工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金更新的招募说明书(2019年第2号)

2019-07-04 08:01 来源:综合整理

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工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金更新的招募说明书(2019年第2号)

基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人:国信证券股份有限公司

重要提示

工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2015年4月8日《关于准予工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2015〕595号文)准予募集注册。本基金基金合同于2015年5月21日正式生效,自该日起基金管理人开始管理本基金。

工银瑞信基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“基金管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、合规性风险、操作风险、其他风险及本基金的特定风险等等(包括指数化投资的特定风险、持有分级份额的特定风险、在收益分配和份额配对转换业务中存在的风险、上市交易的流动性风险、折/溢交易风险、一年期定存利率变动的风险等)。本基金属于股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。此外,本基金作为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标为获取指数的平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。工银传媒A份额具有低风险、低预期收益的特征;工银传媒B份额具有高风险、高预期收益的特征。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。本基金的收益分配将优先满足工银传媒A的收益分配,为避免工银传媒B的份额参考净值跌到零,本基金采取了基金份额到点折算机制,在本基金资产出现极端损失情况下,则工银传媒A基金份额也可能面临投资本金亏损。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金单笔场内认购/申购金额不得低于五万元。本基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截止日为2019年5月20日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2019年3月31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。

目 录

一、绪言.....................................................................1

二、释义.....................................................................2

三、基金管理人...............................................................8

四、基金托管人..............................................................16

五、相关服务机构............................................................18

六、基金份额分级............................................................41

七、基金的募集..............................................................43

八、基金合同的生效..........................................................44

九、工银传媒A份额与工银传媒B份额的上市交易..................................44

十、基金份额的申购、赎回 ....................................................45

十一、基金份额的系统内转托管、跨系统转托管等其他业务........................52

十二、基金份额的配对转换 ....................................................53

十三、基金的投资............................................................55

十四、基金的业绩............................................................64

十五、基金的财产............................................................65

十六、基金资产的估值 ........................................................66

十七、基金的收益分配 ........................................................70

十八、基金的费用与税收 ......................................................71

十九、基金份额的折算 ........................................................72

二十、基金的会计和审计 ......................................................78

二十一、基金的信息披露 ......................................................79

二十二、风险揭示............................................................83

二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................87

二十四、基金合同的内容摘要 ..................................................88

二十五、基金托管协议的内容摘要 ..............................................88

二十六、对基金份额持有人的服务 ..............................................88

二十七、其他应披露事项 ......................................................89

二十八、招募说明书的存放及查阅方式 ..........................................90

二十九、备查文件............................................................90

附件一:基金合同的内容摘要 ..................................................91

附件二:托管协议摘要 .......................................................105

一、绪言

读报
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