招商国证生物医药指数分级证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第二号)

2019-07-09 10:11 来源:综合整理

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招商国证生物医药指数分级证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第二号)

基金管理人:招商基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

截止日:2019年05月27日

重要提示

招商国证生物医药指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2015年4月20日《关于准予招商国证生物医药指数分级证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2015〕668号文)注册公开募集。本基金的基金合同于2015年5月27日正式生效。本基金为契约型开放式。

招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

本基金为股票型指数基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金基金合同生效后,本基金分离为预期收益与风险不同的两种份额类别,招商国证生物医药A份额具有低风险、收益相对稳定的特征;招商国证生物医药B份额具有高风险、高预期收益的特征。

投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同。

基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。

本更新招募说明书所载内容截止日为2019年5月27日,有关财务和业绩表现数据截止日为2019年3月31日,财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已于2019年6月18日复核了本次更新的招募说明书。

目录

§1绪言............................................................................................................................................. 4

§2释义............................................................................................................................................. 5

§3基金管理人...............................................................................................................................13

§4基金托管人...............................................................................................................................24

§5相关服务机构...........................................................................................................................26

§6基金份额的分类与净值计算规则 ........................................................................................... 42

§7基金的募集与基金合同的生效 ............................................................................................... 45

§8招商国证生物医药份额的申购和赎回 ................................................................................... 46

§9招商国证生物医药A份额与招商国证生物医药B份额的上市交易..................................56

§10基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他相关业务................................. 58

§11基金的份额配对转换 ............................................................................................................. 59

§12基金的投资.............................................................................................................................61

§13基金的业绩.............................................................................................................................73

§14基金的财产.............................................................................................................................74

§15基金资产的估值.....................................................................................................................75

§16基金的收益与分配 ................................................................................................................. 80

§17基金的费用与税收 ................................................................................................................. 81

§18基金份额的折算.....................................................................................................................84

§19基金的会计与审计 ................................................................................................................. 92

§20基金的信息披露.....................................................................................................................93

§21风险揭示与管理.....................................................................................................................99

§22基金合同的变更、终止和基金财产的清算....................................................................... 106

§23基金合同的内容摘要 ........................................................................................................... 108

§24基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 126

§25对基金份额持有人的服务 ................................................................................................... 137

§26其他应披露事项...................................................................................................................139

§27招募说明书存放及其查阅方式 ........................................................................................... 141

§28备查文件...............................................................................................................................142

§1绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等相关法律法规和《招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

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