汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019年第1号)

2019-07-13 07:18 来源:综合整理

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汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019年第1号)

基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人:中信建投证券股份有限公司

汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金(LOF) 更新招募说明书

目 录

第一部分 绪言 ............................................................................................................................... 1

第二部分 释义 ............................................................................................................................... 2

第三部分 基金管理人 ................................................................................................................... 8

第四部分 基金托管人 ................................................................................................................. 21

第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................. 24

第六部分 基金的募集 ................................................................................................................. 48

第七部分 基金合同的生效 ......................................................................................................... 56

第八部分 基金份额的上市交易 ................................................................................................. 58

第九部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 60

第十部分 基金的投资 ................................................................................................................. 74

第十一部分 基金的业绩 ............................................................................................................. 87

第十二部分 基金的财产 ............................................................................................................. 89

第十三部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 90

第十四部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 96

第十五部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 98

第十六部分 基金的会计与审计 ............................................................................................... 102

第十七部分 基金的信息披露 ................................................................................................... 103

第十八部分 风险揭示 ...............................................................................................................110

第十九部分 基金面临的流动性风险及管理方法...................................................................116

第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算....................................................... 120

第二十一部分 基金合同的内容摘要 ....................................................................................... 122

第二十二部分 托管协议的内容摘要 ....................................................................................... 139

第二十三部分 对基金份额持有人的服务............................................................................... 154

第二十四部分 其他应披露事项 ............................................................................................... 156

第二十五部分 招募说明书的存放和查阅方式....................................................................... 158

第二十六部分 备查文件 ........................................................................................................... 159

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重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2017年9月28日证监许可【2017】1758号文注册募集。本基金基金合同于2017年12月4日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的指数投资风险、上市交易风险、股指期货、股票期权等金融衍生品投资风险、参与融资及转融通业务特定风险等。

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益高于混合型、债券型和货币市场基金,属于较高预期风险、较高预期收益的基金。同时本基金为指数基金,通过跟踪标的指数表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、

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时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。

本招募说明书更新截止日为2019年6月4日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

第一部分 绪言

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