华安中证500行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书(2019年第1号)

2019-07-13 07:19 来源:综合整理

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华安中证500行业中性低波动交易型开放式

指数证券投资基金

更新的招募说明书

(2019年第1号)

基金管理人:华安基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

二〇一九年七月

重要提示

本基金于2018年6月8日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安中证500行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可[2018]945号)注册,进行募集。本基金基金合同自2018年11月30日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险、本基金的特定风险等等。本基金是股票型基金,预期风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金;本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,具有与标的指数相似的风险收益特征。

本基金初始面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。

投资者申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回。即在目前结算规则下,T日申购的基金份额当日可卖出,T日申购当日未卖出的基金份额,T+1日不得卖出和赎回,T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约,将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,投资者的利益可能受到影响。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

投资者一旦认购、申购或赎回本基金,即表示对基金认购、申购和赎回所涉

及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及申购、赎回对价的交收方式已经认可。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2019年5月30日,有关财务数据截止日为2019年3月31日,净值表现截止日为2018年12月31日。

目 录

第一部分绪言...............................................................................................................................1

第二部分释义...............................................................................................................................2

第三部分基金管理人 ................................................................................................................... 8

第四部分基金托管人 ................................................................................................................. 19

第五部分相关服务机构 ............................................................................................................. 23

第六部分基金的募集 ................................................................................................................. 30

第七部分基金合同的生效 ......................................................................................................... 31

第八部分基金份额折算和变更登记 ......................................................................................... 32

第九部分基金份额的上市交易 ................................................................................................. 33

第十部分基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 35

第十一部分基金的投资 ............................................................................................................. 50

第十二部分基金的业绩 ............................................................................................................. 61

第十三部分基金的财产 ............................................................................................................. 62

第十四部分基金资产的估值 ..................................................................................................... 63

第十五部分基金的收益与分配 ................................................................................................. 69

第十六部分基金的费用与税收 ................................................................................................. 71

第十七部分基金的会计与审计 ................................................................................................. 74

第十八部分基金的信息披露 ..................................................................................................... 75

第十九部分风险揭示 ................................................................................................................. 82

第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................................... 90

第二十一部分基金合同的内容摘要 ......................................................................................... 92

第二十二部分基金托管协议的内容摘要 ................................................................................. 93

第二十三部分对基金份额持有人的服务 ................................................................................. 94

第二十四部分其他应披露事项 ................................................................................................. 95

第二十五部分招募说明书存放及查阅方式 ............................................................................. 98

第二十六部分备查文件 ............................................................................................................. 99

附件一:基金合同内容摘要 ....................................................................................................... 100

附件二:托管协议内容摘要 .......................................................................................................117

第一部分绪言

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