鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书

2019-07-13 07:28 来源:综合整理

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鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书

基金管理人:鹏华基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

2019年7月

重要提示

本基金经2010年10月11日中国证券监督管理委员会《关于核准鹏华丰润债券型证券投资基金募集的批复》 (证监许可1378号文) 核准,进 行募集,并经中国证 监会基金部2010年12月02日基金部函[2010]718号文件《关于鹏华丰润债券型证券投资基金备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2010年12月2日正式生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

基金管理人保证本招募 说明书的内 容真实、准确、完 整。本招募说明书经 中国证监会核准,但中国证监会对本 基金募集 的核准,并不表明其 对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场 ,基金净值 会因为证券市场波 动等因素产生波动, 投资人在投资本基金前,应全面了解 本基金的 产品特性,充分考虑 自身的风险 承受能力 ,理性判断市场,并承担基金投资中出 现的各类 风险,包括但不限于 :系统性风险、非系 统性风险、管理风险、流动性风险、巨额赎回风险、本基金特定风险及其他风险,等等。

基金的过往业绩并不预 示其未来表 现,基金管理人管 理的其他基金的业绩 并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职 守、诚实信 用、谨慎勤勉的原 则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保 证最低收 益。基金管理人提醒 投资人基金投资的“ 买者自负”原则,在投资人作出投资决 策后,基 金运营状况与基金净 值变化引致的投资风 险,由投资人自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 投资有风险,投资人在投资本基金前应 认真阅读 本基金的招募说明书 和基金合同,并根据 自身风险承受能力选择适合自己的基金产品予以投资。

本招募说明书所载内容截止日为2019年6月1日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(未经审计)。

目录

一、绪言

二、释义

三、基金管理人

四、基金托管人

五、相关服务机构

六、基金的募集与 基金合同生效

七、基金的上市交 易

八、基金份额的申 购与赎回

九、基金的投资

十、基金的业绩

十一、基金的财产

十二、基金资产的 估值

十三、基金的收益 分配

十四、基金的费用 与税收

十五、基金运作方 式的变更及相关事项

十六、基金的会计 与审计

十七、基金的信息 披露

十八、风险揭示

十九、基金的终止 与清算

二十、基金合同的 内容摘要

二十一、基金托管 协议的内容摘要

二十二、对基金份 额持有人的服务

二十三、其他应披 露事项

二十四、招募说明 书的存放及查阅方式

二十五、备查文件

一、绪言

本招募说明 书依据 《中华 人民共 和国 证券投 资基金 法》( 以下简 称《基金 法》) 、《证券投资基金运作管理 办法》( 以下简称《运作办法 》)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称《销售办 法》)、 《证券投资基金信息 披露管理办法》(以 下简称《信息披露办法》)、《公开募 集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》(以 下简称《流动

性规定》)等有关法律法 规的规定,以及《鹏华丰润债 券型证券投资基金基 金合同》(以下简称基金合同)的约定编写。

本招募说明书阐述了本 基金的投资 目标、策略、风险 、费率等与投资人投 资决策有关的必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募 说明书不存 在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大 遗漏,并对其真实性、准确性、完整 性承担法 律责任。本基金是根 据本招募说明书所载 明的资料申请募集的。本基金管理人没 有委托或 授权任何其他人提供 未在本招募说明书中 载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基 金的基金合 同编写, 并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文 件。基金投资人自依 基金合同取得基金份 额,即成为基金份额持有人和本基金合 同的当事 人,其持有基金份额 的行为本身即表明其 对基金合同的承认和接受,并按照《基 金法》、 基金合同及其他有关 规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语具有以下含义:

1.基金或本基金:指鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)

2.基金管理人:指鹏华基金管理有限公司

3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

4.基金合同或本基金合 同:指《鹏 华丰润债券型证券 投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充

5.托管协议:指基金管 理人与基金 托管人就本基金签 订之《鹏华丰润债券 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6.招募说明书:指《鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其定期的更新

7.基金份额发售公告:指《鹏华丰润债券型证券投资基金份额发售公告》

8.法律法规:指中国现行 有效并公 布实施的法律、行政 法规、规范性文件、 司法解释、行政规章和其制定机构不 时做出的 修改、补充和有权解 释,以及其他对基金 合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9.《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10.《销售办法》: 指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的

《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11.《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12.《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13.《流动性规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14.中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18.机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

20.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23.会员单位:指经相关证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的交易所会员单位

24.场外:通过深圳证券交易所外各销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

25.场内:通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场 所。通过 该等场所办理基金份 额的认购、申购、赎 回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

26.上市交易:指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

27.销售机构:指直销机构和代销机构

28.直销机构:指鹏华基金管理有限公司

29.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订 了基金销 售服务代理协议,代为办理基金销售业务 的机构,以及

取得基金代销业务资格、 可以通过 深圳证券交易所交易 系统办理基金销售业 务的深圳证券交易所会员单位

30.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

31.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额 注册登记、基金销售 业务的确认、清算和 结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

32.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

33.注册登记 系统:指中 国证券登 记结算有限 责任公司 基金注册登 记系统, 又简称为TA系统

34.证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统

35.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

36.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

37.深圳证券账户:指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户(即A股账户)或证券投资基金账户

38.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

39.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

40.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月

41.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

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