平安基金管理有限公司关于平安安享灵活配置混合型证券投资基金调整管理费率、托管费率、增设C类份额及相关事项的公告

2019-07-15 10:14 来源:综合整理

为更好地满足投资者的投资需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定及平安安享灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同的约定,平安基金管理有限公司(以下简称“本公司”)在与本基金基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案后,决定自本公告公告之日起调整基金管理费率、托管费率并在现有基金份额的基础上增设C类份额,原基金份额转换为A类份额。为此,本公司对本基金的基金合同、托管协议等法律文件的相关内容进行了相应修订。现将相关情况公告如下:

一、本次调整管理费率、托管费率的情况

1、管理费率的调整

本基金现有管理费为1.50%/年,拟调整后的管理费为0.60%/年。

2、托管费率的调整

本基金现有托管费为0.25%/年,拟调整后的托管费为0.10%/年。

二、本次增设C类份额的具体情况

1、基金份额类别

本基金在现有基金份额的基础上增设C类份额,原基金份额转换为A类份额。A类份额在申购时收取申购费,但不从本类别资产中计提销售服务费;C类份额在申购时不收取申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务费。

2、基金份额的费率

(1)A类份额的申购、赎回费率

原基金份额转换为A类份额,原基金份额的申购、赎回费率将继续适用于A类份额,即:

本基金A类份额的申购费率:

申购金额M(万元)(含申购费) 申购费率

M <50 1.20%

50 ≤ M <200 0.80%

200 ≤M <500 0.30%

M ≥500 每笔1000元

本基金A类份额的申购费用应在投资人申购本基金A类份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

本基金A类份额的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

本基金A类份额的赎回费率:

持有期限 赎回费率

N<7天 1.50%

7天≤N <30天 0.75%

30天≤ N <180天 0.50%

N≥180天 0

对于A类份额持有人,对持续持有期少于 30 日的投资人,将赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于 30 日(含)但少于 3 个月的投资人,赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月(含)但少于6 个月的投资人,将赎回费总额的 50%计入基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

(2)C类份额的赎回费率和销售服务费率:

本基金C类份额不收取申购费,赎回费率设置如下:

持有期限(N为日历日) 赎回费率

N<7天 1.50%

7天≤N<30天 0.50%

N≥30天 0

对于C类份额持有人,将上述赎回费全额计入基金财产。

C 类份额的销售服务费:

C 类份额的销售服务费按前一日C 类份额基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.10%÷当年天数

H 为C 类份额每日应计提的销售服务费

E 为C 类份额前一日基金资产净值

C 类份额的销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月第2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。

3、其他事项

(1)本基金对各类基金份额的基金资产合并进行投资管理;申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算,C类份额首笔申购当日的申购价格为当日A类份额的基金份额净值。

(2)基金份额持有人持有的每一A类份额和每一C类份额拥有平等的投票权。

(3)收益分配原则

由于本基金A类份额不收取销售服务费,C类份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权。

(4)信息披露

本基金A类和C类份额分别设置基金代码,A类份额与原基金份额的代码保持不变,仍为002282;C类份额的基金代码为007663。

由于两类份额的收费方式不同,本基金A类份额和C类份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。

(5)对本基金投资者已持有基金份额的处理

本基金分类后,本基金原有基金份额将自动划归为本基金A类份额,对本基金的持有、赎回或转换的规则无变化,对基金份额持有人利益无实质性不利影响。

三、本基金C类份额的申购、赎回、转换和定期定额投资计划的数额限制

1、本基金C类份额通过代销机构进行申购,单个基金账户单笔首次申购最低金额为人民币1元(含申购费),追加申购的最低金额为单笔人民币1元(含申购费);各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。

通过基金管理人的直销柜台进行申购,单个基金账户单笔首次申购最低金额为50,000元(含申购费),追加申购的最低金额为单笔人民币20,000元(含申购费)。

通过基金管理人网上直销进行申购,单个基金账户单笔最低申购金额为1元(含申购费),追加申购最低金额为单笔1元(含申购费),网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。

2、投资者当期分配的C类份额基金收益转购对应类别基金份额时,不受最低申购金额的限制。

3、投资者可多次申购,对单个投资者的累计持有份额不设上限限制,但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外)。基金管理人可以依照相关法律法规和监管要求,在特定市场条件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的资金申购,具体以基金管理人的公告为准。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。

5、本基金单笔赎回申请不得低于1份,投资人全额赎回时不受上述限制,基金销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份额要求,具体以基金销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足1份的,在赎回时需一次全部申请赎回;若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的该基金余额不足1份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。。

6、基金转换的限制

通过各销售机构网点转换的,转入/转出的基金份额不得低于1份。留存基金份额不足1份的,只能一次性赎回或转换。

通过本基金管理人官网交易平台转换的,每次转入/转出的基金份额不得低于1份。留存基金份额不足1份的,只能一次性赎回或转换。

7、投资者投资基金管理人“定期定额投资计划”时,每期扣款金额最低不少于人民币100元(含申购费)。实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。

8、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

9、申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

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