东方安心收益保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及东方成长回报平衡混合型证券投资基金转型后运作相关业务规则的公告

2019-07-22 07:58 来源:综合整理

东方安心收益保本混合型证券投资基金(以下简称“东方安心收益保本”)为契约型开放式证券投资基金,基金管理人为东方基金管理有限责任公司,基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司,担保人为深圳市高新投集团有限公司。东方安心收益保本于2013年7月3日经中国证监会基金部函[2013]542号备案成立,基金简称为“东方安心收益保本”,基金代码“400020”。根据《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的约定,东方安心收益保本的保本周期为三年,并于2016年7月28日起进入第二个保本周期,2019年7月29日为第二个保本周期到期日。

根据东方安心收益保本基金合同的约定:

“保本周期届满时,如果担保人同意继续为本基金提供保本保障并与基金管理人签订保证合同或基金管理人认可的其他符合条件的机构同意为本基金提供保本保障并与基金管理人签订保证合同或风险买断合同,且本基金符合保本基金的其他存续条件,本基金将转入下一保本周期。下一个保本周期的具体起止日期、保本及保障安排等以本基金管理人届时公告为准。

保本周期届满时,如果本基金不满足上述条件,本基金将转型为非保本的‘东方成长回报平衡混合型证券投资基金’,同时,基金的投资目标、投资范围、投资策略、基金费率、分红方式等相关内容也将根据基金合同约定相应修改。上述变更由基金管理人和基金托管人同意后,可不经基金份额持有人大会决议。在报中国证监会备案后,提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。”

由于东方安心收益保本在第二个保本周期届满后不再符合避险策略基金存续条件,根据《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,东方安心收益保本转型为非保本的混合型基金,即“东方成长回报平衡混合型证券投资基金”,基金托管人及基金登记机构保持不变,基金代码沿用东方安心收益保本的基金代码“400020”。转型后基金的投资目标、投资范围、投资策略、基金费率等相关内容按照《东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》的相关约定进行运作。前述修改变更事项已按照法律法规的规定及《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》的约定履行相应程序。

现将东方安心收益保本第二个保本周期到期安排及东方成长回报平衡混合型证券投资基金转型后运作相关业务规则说明如下:

一、基金份额持有人保本周期到期后的选择

(一)保本周期到期操作期间的时间安排:

东方安心收益保本的到期操作期间为保本周期到期日及之后3个工作日(含第3个工作日),即自2019年7月29日(含)起至2019年8月1日(含)止。基金份额持有人可在到期操作期间的交易时间内,通过基金管理人和各销售机构进行到期选择。

(二)保本周期到期操作期间基金份额持有人的选择方式:

在上述期间内,基金份额持有人可就其认购、申购或转换转入的全部或部分基金份额进行如下任何一种到期操作:

1、赎回:即基金份额持有人赎回其持有的全部或部分基金份额;

2、转换:即基金份额持有人将其持有的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的其他基金;

3、继续持有:若基金份额持有人在到期操作期内没有作出上述第1或2项选择,则默认基金份额持有人选择继续持有,并且继续持有的基金份额将转为“东方成长回报平衡混合型证券投资基金”的基金份额。

(三)保本周期到期操作期间的相关费用安排

1、若基金份额持有人选择赎回,则根据基金份额持有期限按照东方安心收益保本招募说明书中的约定支付赎回费用。具体赎回费率如下:

注:上表中提及的3个月、6个月分别为90日、180日,1年、2年分别为365日、730日。

2、若基金份额持有人选择转换为基金管理人管理的其他基金,则需要按照1的要求支付赎回费用,并且根据转换转入的基金费率体系支付申购补差费;

3、若基金份额持有人选择继续持有“东方成长回报平衡混合型证券投资基金”基金份额,则无需支付任何交易费用,其持有期限将从原份额取得之日起连续计算;

4、在保本周期到期操作期间,基金管理人和基金托管人免收该期间的基金管理费和基金托管费。

(四)保本周期到期操作期间的其他业务操作规则

1、到期操作期间内暂停东方安心收益保本的日常申购、转换入及定期定额投资业务;

2、赎回原则:

(1)“未知价”原则,即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

(2)“后进先出”原则,即对于基金份额持有人赎回的基金份额,按照申购优先于认购,后认购/申购优先于先认购/申购的原则确定保本期间的赎回份额,并按照扣除所有赎回及转换出基金份额后的剩余认购/申购份额计算持有到期的基金份额;

3、基金份额持有人选择转换为基金管理人管理其他基金的,转换入的基金份额持有期限自基金份额转换申请确认日起重新计算。

二、东方安心收益保本混合型证券投资基金的保本赔付事宜

(一)对于持有到期的份额,基金份额持有人无论选择赎回、转换出还是转为“东方成长回报平衡混合型证券投资基金”的基金份额,都同样适用下述条款:

为过渡期申购并持有到期以及从第一个保本周期转入第二个保本周期并持有到期的基金份额持有人提供的保本金额为过渡期申购东方安心收益保本并持有到期的基金份额在折算日所代表的基金资产净值及过渡期申购费用之和,以及从第一个保本周期转入第二个保本周期并持有到期的基金份额在折算日所代表的基金资产净值。

在东方安心收益保本第二个保本周期到期日,如基金份额持有人过渡期申购并持有到期、或从第一个保本周期转入第二个保本周期并持有到期的基金份额与第二个保本周期到期日基金份额净值的乘积与相应基金份额于持有期内的累计分红金额之和低于其保本金额,则基金管理人应补足该差额,并在第二个保本周期到期日后二十个工作日(含第二十个工作日)内将保本赔付差额支付给基金份额持有人,担保人对此提供不可撤销的连带责任保证。

(二)保本赔付差额的具体赔付方式:

根据基金合同的相关约定,东方安心收益保本基金第二个保本周期到期日发生需保本赔付情形的,按如下方式操作:

1、若持有到期的基金份额持有人选择在持有到期后赎回基金份额,基金管理人将赎回当日基金份额对应的资产净值总额支付给投资人,并由基金管理人在第二个保本周期到期日后的20个工作日(含第20个工作日)内将保本赔付差额现金支付给投资人;

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