前海开源恒泽混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告

2019-07-22 08:06 来源:综合整理

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前海开源恒泽混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告前海开源恒泽混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告

1.公告基本信息

基金名称前海开源恒泽混合型证券投资基金

基金简称前海开源恒泽混合

基金主代码002690

基金运作方式契约型开放式

基金合同生效日2019年7月20日

基金管理人名称前海开源基金管理有限公司

基金托管人名称中国建设银行股份有限公司

基金注册登记机构名称前海开源基金管理有限公司

公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《前海开源恒泽混合型证券投资基金基金合同》、《前海开源恒泽混合型证券投资基金招募说明书》

申购起始日2019年7月22日

赎回起始日2019年7月22日

转换转入起始日2019年7月22日

转换转出起始日2019年7月22日

定期定额投资起始日2019年7月22日

下属分级基金的基金简称前海开源恒泽混合A前海开源恒泽混合C

下属分级基金的交易代码002690002691

该分级基金是否开放申购、赎回、转换和定期定额投资是是

2.日常申购、赎回、转换及定投业务的办理时间

基金管理人在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换和定投业务,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3.日常申购业务

3.1申购金额限制

本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限,但如基金管理人接收某笔申购申请可能导致单一投资者持有基金份额比例达到或超过50%,或者基金管理人认为可能存在变相规避50%集中度限制的情形时,基金管理人有权对该单一投资者的全部或部分申请确认失败。

投资人通过基金管理人的直销柜台首次申购本基金A类和C类基金份额的单笔最低限额为人民币10万元

(含申购费),追加申购本基金A类和C类基金份额的最低金额为人民币10万元(含申购费)。投资人通过基金管理人的电子直销交易系统和代销机构首次申购本基金A类和C类基金份额的单笔最低限额为人民币10元(含申购费),追加申购本基金的最低金额为人民币10元(含申购费)。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。

基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

3.2申购费率

本基金A类基金份额的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

A类基金份额的申购费用由本基金A类基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

本基金A类基金份额申购费率如下表:

A类基金份额申购金额M(元)

(含申购费)A类基金份额的申购费率

M<50万1.50%

50万≤M<250万1.00%

250万≤M<500万0.60%

M≥500万每笔1,000元

注:销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。

本基金C类基金份额申购费率为零。

基金份额的申购费率适用比例费率时,计算公式如下:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

基金份额的申购费率适用固定金额时,计算公式如下:

净申购金额=申购金额-固定金额

申购费用=固定金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

3.3其他与申购相关的事项

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。

销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到该申购申请。申购的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

申购以金额申请,遵循“未知价”原则,即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,否则所提交的申购申请不成立。

当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

4.日常赎回业务

4.1赎回份额限制

投资人赎回本基金各类基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回,但每笔最低赎回份额不得低于10份;各类基金份额的账户最低余额为10份基金份额,若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不足10份时,该笔赎回业务应包括账户内该类全部基金份额,否则,基金管理人有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

4.2赎回费率

本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。其中,

赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

本基金A类基金份额的赎回费率如下表所示:

持有时间D(天)A类基金份额赎回费率

D<71.50%

7≤D<300.75%

30≤D<1800.50%

180≤D<3660.25%

D≥3660%

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