融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019年第2号)

2019-07-25 08:11 来源:综合整理

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融通通福债券型证券投资基金(LOF)

更新招募说明书

(2019 年第 2 号)

基金管理人:融通基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

日 期:二○一九年七月

重要提示

融通通福债券型证券投资基金(LOF)由原融通通福分级债券型证券投资基金转型而来,

融通通福分级债券型证券投资基金经中国证监会 2013 年 9 月 22 日证监许可【2013】1212

号文核准。融通通福分级债券型证券投资基金的基金合同于 2013 年 12 月 10 日正式生效。

根据融通通福分级债券型证券投资基金基金合同的约定,融通通福分级债券型证券投资

基金基金合同生效达到 3 年期届满日,即 2016 年 12 月 12 日,融通通福分级债券型证券投

资基金无需召开基金份额持有人大会,于下一工作日即 2016 年 12 月 13 日自动转换为上市

开放式基金(LOF),基金名称变更为“融通通福债券型证券投资基金(LOF)”(以下简称“本基金”)。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

融通通福分级债券型证券投资基金为债券型基金,属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。融通通福分级债券型证券投资基金《基金合同》生效之日起3年内,融通通福分级债券型证券投资基金经过基金份额分级后,通福A为低风险、收益相对稳定的基金份额;通福B为较高风险、较高收益的基金份额。由于通福B内含杠杆机制,基金资产净值的波动将以一定的杠杆倍数反映到通福B的基金份额参考净值波动上。但通福B的预期收益杠杆率并不固定,在两级份额配比保持不变的情况下,通福B的基金份额参考净值越高,杠杆率越低,从而产生杠杆率变动风险。基金分级运作期届满,融通通福分级债券型证券投资基金转型为上市开放式基金(LOF),并根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为融通通福债券型证券投资基金(LOF)的A类份额;从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用,对于持有期限不少于30日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费,但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额,称为融通通福债券型证券投资基金(LOF)的C类份额。基金转型时,所有通福B份额转入上市开放式基金(LOF)A类份额,

所有通福A份额转入上市开放式基金(LOF)C类份额,基金管理人在转型后开始接受持有人的申购、赎回申请。在基金份额转换后,上市开放式基金(LOF)A类份额不再内含杠杆机制,基金份额持有人所持有的基金份额将面临风险收益特征变化的风险。

融通通福分级债券型证券投资基金转型前的通福A份额(基金简称:通福A,基金代码:161627)已转为融通通福债券型证券投资基金(LOF)场外的C类份额,场外的通福B份额(场内简称:通福B,基金代码:150160)已转为融通通福债券型证券投资基金(LOF)场外的A类份额,且均登记在注册登记系统下;融通通福分级债券型证券投资基金场内的通福B份额(场内简称:通福B,基金代码:150160)已转为融通通福债券型证券投资基金(LOF)场内的A类份额,仍登记在证券登记结算系统下。基金份额转换完成后,融通通福债券型证券投资基金(LOF)A类份额的基金简称为“融通通福”,基金代码为161626;融通通福债券型证券投资基金(LOF)C类份额的基金简称为“通福债C”,基金代码为161627。

本基金主要投资于固定收益品种,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,利率风险,本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险,债券投资出现亏损的风险;基金运作风险,包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,等等。

投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和《基金合同》,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

本招募说明书所载内容截止日为2019年6月13日,有关财务数据截止日为2019年3月31日,净值表现截止日为2018年12月31日(本招募说明书中的财务资料未经审计)。

目 录

一 绪言 ......4

二 释义 ......5

三 基金管理人......12

四 基金托管人......19

五 相关服务机构......24

六 基金份额的历史沿革 ......44

七 基金的存续......45

八 基金份额的申购和赎回......46

九 基金份额的上市交易 ......58

十 基金转型后的基金份额转换 ......60

十一 基金的投资......63

十二 基金的业绩......72

十三 基金的财产......73

十四 基金资产的估值 ......74

十五 基金的收益与分配 ......79

十六 基金费用与税收 ......81

十七 基金的会计与审计 ......84

十八 基金的信息披露 ......85

十九 风险揭示......91

二十 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......98

二十一 基金合同的内容摘要 ......100

二十二 基金托管协议的内容摘要......121

二十三 对基金份额持有人的服务......137

二十四 其他应披露事项 ......139

二十五 招募说明书存放及查阅方式......140

二十六 备查文件......141

一 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》(以下简称《上市规则》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规以及《融通通福债券型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称《基金合同》)编写。

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