大成内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1期)

2019-07-29 10:02 来源:综合整理

大成内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1期)查看PDF原文

大成内需增长混合型证券投资基金

更新招募说明书

(2019 年第 1 期)

基金管理人:大成基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

二○一九年七月

重 要 提 示

大成内需增长混合型证券投资基金(即原大成内需增长股票型证券投资基金)经中国证

监会 2011 年 4 月 27 日证监许可【2011】609 号文核准募集,基金合同已于 2011 年 6 月 14

日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年6月14日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和基金净值表现截止日为2019年3月31日,所列财务数据未经审计。

目录

重 要 提 示...... 2

目 录 ...... 3

一、绪 言...... 4

二、释 义...... 4

三、基金管理人...... 8

四、基金托管人...... 20

五、相关服务机构...... 22

六、基金合同的生效...... 54

七、基金的申购与赎回...... 54

八、基金的投资...... 65

九、基金业绩...... 76

十、基金的融资、融券...... 78

十一、基金的财产...... 78

十二、基金资产估值...... 79

十三、基金的费用与税收...... 82

十四、基金收益与分配...... 83

十五、基金的会计与审计...... 84

十六、基金的信息披露...... 85

十七、风险揭示...... 87

十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 91

十九、基金合同内容摘要...... 93

二十、基金托管协议内容摘要 ......103

二十一、对基金份额持有人的服务 ......112

二十二、其他应披露的事项 ......113

二十三、对招募说明书更新部分的说明 ......114

二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ......114

二十五、备查文件......114

一、绪 言

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据《大成内需增长混合型证券投资基金基金合同》编写,并经中国证监会备案。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、《基金合同》、《流动性风险管理规定》及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《大成内需增长混合型证券投资基金基金合同》。

二、释 义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

基金合同 《大成内需增长混合型证券投资基金基金合同》及对其任何有效的

修订和补充

中国 中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门

特别行政区及台湾地区)

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文

《基金法》 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

十次会议通过的自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证

券投资基金法》及不时做出的修订

《销售办法》 指 2013 年 3 月 15 日由中国证监会公布并于 2013 年 6 月 1 日起实

施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订

《运作办法》 指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8 月 8 日起实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订

《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订

《流动性风险管理规定》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

不时做出的修订

中港两地基金互认 指中国证监会和香港证监会于 2015 年 5 月 22 日公布并于 2015 年

7月1日起开始实施的内地与香港公开募集证券投资基金互认工作

元 中国法定货币人民币元

基金份额分类: 指本基金分设两类基金份额:A 类基金份额和 H 类基金份额。两

类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金份额单位净值

基金或本基金 依据基金合同所募集的大成内需增长混合型证券投资基金

招募说明书 《大成内需增长混合型证券投资基金招募说明书》,即用于公开披

露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、

基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金

的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与

分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终

止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基

金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅

方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并决定是

否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《大成内需增长混合型证券投资基

金托管协议》及其任何有效修订和补充

发售公告 《大成内需增长股票型证券投资基金基金份额发售公告》

《业务规则》 《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》

中国证监会 中国证券监督管理委员会

银行保险监管机构 中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理人 大成基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

基金份额持有人 根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业

务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为办理

本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户

管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立

并保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构 大成基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册

登记业务的机构

基金合同当事人 受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体,

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人

机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注

册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事

业法人、社会团体和其他组织

人民币合格境外机构投资者 指经主管部门批准,运用在境外募集的人民币资金开展境内

证券投资业务的相关主体

投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境

外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

其他投资者

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件,基金管理人聘请法

定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书面确认之

募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限

基金存续期 基金合同生效后合法存续的不定期之期间

日/天 公历日

月 公历月

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

发售 在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为

申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买基金

份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过 3 个月的

时间开始办理

赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人卖出基金

份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的

时间开始办理

巨额赎回 在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中

转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的 10%时的

情形

基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理

人管理的开放式基金份额情况的账户

交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金

交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转

入另一交易账户的业务

基金转换 投资者按照基金合同和基金管理人的相关公告,向基金管理人提出

申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金(转出基金)

的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金

(转入基金)的基金份额的行为

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及

扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内

自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期

间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的

申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌

股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等

货币市场工具 现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限

在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内

(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票

据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融

工具

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站或其

他媒介

股指期货 由中国证监会批准,在中国金融期货交易所上市交易的以股票价格

指数为标的的金融期货合约;

不可抗力 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括但不限

于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征

用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常

停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。

三、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:大成基金管理有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

设立日期:1999 年 4 月 12 日

注册资本:贰亿元人民币

股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。

法定代表人:刘卓

电话:0755-83183388

传真:0755-83199588

联系人:肖剑

(二)主要人员情况

1.董事会成员:

刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、

中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月,

任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事

长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成

基金管理有限公司董事长。

靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河

南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6

月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份

有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究

员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理;

2014 年 10 月,任大成基金管理有限公司公司董事;2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司

副董事长。

谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社

保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2016 年 12 月起任大成国际资

产管理有限公司总经理, 2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副总经理,

2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总经理。

-->