海富通上证5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

2019-07-29 10:04 来源:综合整理

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海富通上证5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

基金管理人: 海富通基金管理有限公司

基金托管人: 招商银行股份有限公司

登记机构: 中国证券登记结算有限责任公司

基金销售机构: 销售机构为海富通基金管理有限公司的直销中心和销售机构(即符合《证券 投资基金销售管理办法》和中国证监会规定的其它条件,取得基金销售业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议, 代为办理基金销售业 务的机构,包括发售代理机构和申购赎回代理券商)。 上市推荐人:海通证券股份有限公司 发售主协调人:海通证券股份有限公司 网下现金发售和网下债券发售直销机构:海富通基金管理有限公司 网下现金发售代理机构和网下债券发售代理机构:海通证券股份有限公司 网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格, 并经上海证券交易所 及中国证券登记结算有限责任公司认可的证券公司(具体名单可在上海证 券交易所网站查询)。 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《海富通上证 5 年期地 方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》等的规定,选择其他符 合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。 重 要 提 示 1.海富通上证 5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金(以下简 称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2019】1155 号文准予注册。 中国 证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质 性判断、推荐或保证。 2.本基金是交易型开放式指数证券投资基金。 3.本基金管理人为海富通基金管理有限公司(以下简称“本公司”);基金 托管人为招商银行股份有限公司; 登记机构为中国证券登记结算有限责任公 司。 4.本基金自 2019 年 8 月 1 日起至 2019 年 10 月 31 日止通过销售机构公开 发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下债券认购等三种方 式认购本基金。 其中,网下现金发售期间为 2019 年 8 月 1 日起至 2019 年 10 月 31 日, 网上现金发售日期为 2019 年 10 月 29 日起至 2019 年 10 月 31 日, 通过 发售代理机构及基金管理人进行网下债券认购的发售期间为 2019 年 8 月 1 日 起至 2019 年 10 月 31 日。 基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适 当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通 过上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。 具体名单可在 上海证券交易所网站查询。 本基金管理人可办理网下现金发售和网下债券发售。 本基金的网下现金发售和网下债券发售的发售代理机构为: 海通证券股 份有限公司。 5.投资者认购本基金时需持有上海证券交易所 A 股账户(以下简称“A 股 账户”)或上海证券交易所证券投资基金账户(以下简称“上海证券交易所基金 账户”)。 (1)如投资者需新开立证券账户,则应注意: ①上海证券交易所基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交 易,如投资者需要参与网下债券认购或基金份额的申购、赎回,则应开立 A 股 账户。 ②投资者开立证券账户, 需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股账户或证券投资基金 账户的开户手续。 有关开设上海 A 股账户和证券投资基金账户的具体程序和 办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。 ③开户当日无法办理指定交易, 建议投资者在进行认购前至少 2 个工作 日办理开户手续。 (2)如投资者已开立证券账户,则应注意: ①如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券 公司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 ②当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购, 建议投 资者在进行认购前至少提前 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 (3)使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。 6.本基金认购费用或认购佣金不超过认购份额的 0.4%。 7.网上现金认购单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍,最高不 得超过 99,999,000 份。 投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认 购份额须为 1,000 份或其整数倍; 投资者通过基金管理人办理网下现金认购 的,每笔认购份额须在 10 万份以上(含 10 万份),超过部分须为 1 万份的整数 倍。投资者通过发售代理机构办理网下债券认购的,单只债券最低认购申报数 为 1 手(人民币 1000 元面值债券为 1 手),超过 1 手的部分须为 1 手的整数倍; 投资者通过基金管理人办理网下债券认购的, 单只债券认购申报数必须为 1 手的整数倍,单笔认购份额须在 50 万份以上(含 50 万份)。 上述认购方式投资 者均可以多次认购,累计认购不设上限。 8. 网上现金认购申请提交后, 投资者可以在当日交易时间内撤销指定的 认购申请。网下现金认购、网下债券认购申请提交后在销售机构规定的时间之 后不得撤销。 9.销售网点(指基金管理人和 / 或销售机构的销售网点)对申请的受理并 不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请。申请的 成功确认应以登记机构或基金管理人的确认登记为准。基金合同生效后,投资 者可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。 10.本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。 投资者 欲了解本基金的详细情况,请详细阅读 2019 年 7 月 29 日刊登在《证券日报》上 的《海富通上证 5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金招募说明 书》(以下简称“招募说明书”)。 11. 本基金的基金合同、 招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 (), 投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基 金募集相关事宜。 12.各发售代理机构的销售网点以及开户认购等事项的详细情况请向各发 售代理机构咨询。 13. 未开设销售网点的地方的投资者, 可拨 打本公司的 客户 服务 电 话 40088-40099 咨询基金认购事宜。 14.由于各基金销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体业务办理 时间可能有所不同,投资者应参照各基金销售机构的具体规定。 15.本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。 16.基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商(亦 称“一级交易商”)名单,报上海证券交易所,经有关部门认可后,由上海证券 交易所公告。本基金上市后,指定交易未在一级交易商的投资者只能进行本基 金的二级市场买卖,如投资人需进行本基金的申购赎回交易,须指定交易或转 指定交易到本基金的一级交易商。 17.风险提示 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分 散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等 能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分 享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金 自身的管理风险、技术风险和合规风险等。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资 者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一 般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。 本基金属于债券型 基金,其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金,低于混合型基金和股票 型基金。本基金为指数型基金,采用分层抽样复制策略,紧密跟踪标的指数,具 有和标的指数所代表的市场相似的风险收益特征。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基 金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等 判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金以 1 元初始面值开展基金募 集,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有 可能低于初始面值。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩 表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投 资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负 担。 投资者应当通过基金管理人或基金发售代理机构认购本基金, 基金发售 代理机构名单详见本基金招募说明书以及相关公告。 一、本次发售基本情况 1.基金名称 海富通上证 5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金 场外简称:海富通上证 5 年期地方政府债 ETF 场内简称:5 年地债 网上现金认购代码:511063 二级市场交易代码:511060 2.基金类型 债券型证券投资基金 3.基金运作方式 交易型开放式 4.基金存续期限 不定期。 5.基金份额初始面值 本基金的初始份额面值为人民币 1.00 元。 6.投资目标 本基金将紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,力争 本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.25%,年化跟踪误差不超过 3%。 7.投资范围和对象 本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。 为更好地实现基金的投资目标, 本基金还可以投资于国内依法发行上市 的其他债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、央行票 据、中期票据、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存 单、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 在建仓完成后, 本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产 比例不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产的 80%。 8.发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资人。 9.销售机构 (1)上市推荐人 海通证券股份有限公司 (2)发售协调人 主协调人: 海通证券股份有限公司 (3)网下现金发售和网下债券发售直销机构 海富通基金管理有限公司 (4)网下现金发售代理机构和网下债券发售代理机构 海通证券股份有限公司。 (5)网上现金发售代理机构 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通 过上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。 具体名单可在 上海证券交易所网站查询。 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理 销售本基金,并及时公告。 10.发售时间安排与基金合同生效 根据有关法律法规的规定, 基金的募集期为自基金份额发售之日起不超 过 3 个月。本基金募集期自 2019 年 8 月 1 日起至 2019 年 10 月 31 日,期间面向 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 同时发售。 其中, 网下现金发售期间为 2019 年 8 月 1 日起至 2019 年 10 月 31 日,网上现金发售日期为 2019 年 10 月 29 日起至 2019 年 10 月 31 日,通过发售 代理机构及基金管理人进行网下债券认购的发售期间为 2019 年 8 月 1 日起至 2019 年 10 月 31 日。 基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延 长或缩短基金发售时间,并及时公告。 募集结束,若符合基金合同规定的生效 条件,基金管理人将办理基金备案手续,自中国证监会书面确认之日起,基金 备案手续办理完毕,基金合同生效。 若 3 个月的法定募集期满, 本基金的基金合同仍未达到基金合同规定的 生效条件, 本基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费 用, 并将所募集的资金加计募集期间投资者通过现金认购方式购买本基金所 产生的同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人。 对于基 金募集期间网下债券认购所募集的债券,登记机构应予以解冻,发售代理机构 将协助基金管理人、登记机构完成相关资金和证券的退还工作。 11.基金认购方式与费率 (1)认购价格:本基金份额的认购价格为 1.00 元 / 份。 (2)认购费用: 认购费用由投资人承担,不高于 0.4%,认购费率如下表所示: 认购份额 认购费率 50 万份以下 0.40% 50 万份以上(含),100 万份以下 0.20% 100 万份以上(含) 每笔 1000 元 基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。 发售 代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下债券认购时可参照上述费率 结构收取一定的佣金,认购佣金不超过认购份额的 0.4%。 基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等 募集期间发生的各项费用。 (3)网上现金认购 1) 认购时间:2019 年 10 月 29 日起至 2019 年 10 月 31 日上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00。 2)认购限额:网上现金认购以基金份额申请。 单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍,最高不得超过 99,999,000 份。 投资人可以多次认购,累计 认购份额不设上限。 3)认购金额的计算 本基金认购金额的计算如下: 认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率 (或若适用固定费用的,认购佣金 = 固定费用) 认购金额=认购价格×认购份额×(1+佣金比率) (或若适用固定费用的,认购金额=认购价格×认购份额 + 固定费用) 认购佣金由发售代理机构收取,投资人需以现金方式交纳认购佣金。 例:某投资者到某发售代理机构网点认购 10,000 份本基金份额,假设该发 售代理机构确认的佣金比率为 0.4%,则需准备的资金金额计算如下: 认购佣金=10,000×1.00×0.4%=40 元 认购金额=10,000×1.00×(1+0.4%)=10,040 元 即投资者需准备 10,040 元资金,方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 4)认购申请:投资人在认购本基金时,需按发售代理机构的规定,备足认 购资金,办理认购手续。 网上现金认购申请提交后,投资人可以在当日交易时 间内撤销指定的认购申请。 5)清算交收:T 日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请,由该发售 代理机构冻结相应的认购资金,登记机构进行清算交收,并将有效认购数据发 送发售协调人, 发售协调人于网上现金认购结束后的第 4 个工作日将实际到 位的认购资金划往预先开设的基金募集专户。 6)认购确认:在募集期结束后 3 个工作日之后,投资人应通过其办理认购 的销售网点查询认购确认情况。 (4)网下现金认购 1)认购时间:2019 年 8 月 1 日起至 2019 年 10 月 31 日,具体业务办理时间 由基金管理人及其指定发售代理机构确定。 2)认购限额:网下现金认购以基金份额申请。 投资人单笔认购须为 1000 份或其整数倍。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须 在 10 万份以上(含 10 万份),超过部分须为 1 万份的整数倍。 投资人在募集期 内可多次认购,认购期间单个投资人的累计认购规模没有限制。 3)认购金额的计算 ①通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算: 认购费用=认购价格×认购份额×认购费率 (或若适用固定费用的,认购费用 = 固定费用) 认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率) (或若适用固定费用的,认购金额=认购价格×认购份额 + 固定费用) 净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息 / 认购价格 认购费用由基金管理人收取,投资人需以现金方式交纳认购费用。 ②通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算: 同通过发售 代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。 4)认购手续:投资人在认购本基金时,需按销售机构的规定,到销售网点 办理相关认购手续,并备足认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规 定的时间之后不得撤销。 5)清算交收:T 日通过基金管理人提交的网下现金认购申请,由基金管理 人于 T+2 日进行有效认购款项的清算交收, 将认购资金划入基金管理人预 先开设的基金募集专户。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金 份额归基金份额持有人所有,其中利息以登记机构的记录为准,利息折算的基 金份额保留至整数位,小数部分舍去。 T 日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请, 由该发售代理机构冻 结相应的认购资金。 各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认 购申请汇总后, 通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上 现金认购申请。 之后,登记机构进行清算交收,并将有效认购数据发送发售协 调人, 发售协调人将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募 集专户。 6)认购确认:在募集期结束后 3 个工作日之后,投资人应通过其办理认购 的销售网点查询认购确认情况。 (5)网下债券认购 1)认购时间:通过发售代理机构及基金管理人进行网下债券认购的时间 为 2019 年 8 月 1 日起至 2019 年 10 月 31 日。 具体业务办理时间由基金管理人 及其指定发售代理机构确定。 2)认购限额:网下债券认购以单只债券手数申报,用以认购的债券必须是 标的指数成份券或已公告的备选成份券。 单只债券最低认购申报数为 1 手(人 民币 1000 元面值债券为 1 手),超过 1 手的部分须为 1 手的整数倍。 投资者通 过基金管理人办理网下债券认购的,单笔认购份额须在 50 万份以上(含 50 万 份)。 投资人可以多次提交认购申请,累计申报数不设上限。 3)认购手续:投资人在认购本基金时,需按销售机构的规定,到销售网点 办理认购手续,并备足认购债券。网下债券认购申请提交后在销售机构规定的 时间之后不得撤销。 4)特殊情形 ①已公告的将被调出标的指数的成份券不得用于认购本基金。 ②限制个券认购规模: 基金管理人可根据网下债券认购日前 3 个月个券 的交易量、 价格波动及其他异常情况, 决定是否对个券认购规模进行限制,并 在网下债券认购日前公告限制认购规模的个券名单。 ③临时拒绝个券认购: 对于在网下债券认购期间价格波动异常或认购申 报数量异常的个券,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该债券的认购申 报。 5)清算交收:投资人通过发售代理机构办理网下债券认购的,每日日终, 发售代理机构将当日的债券认购数据按投资人证券账户汇总发送给基金管理 人,在网下债券认购最后一日,基金管理人初步确认各成份债券的有效认购数 量。 登记机构根据基金管理人提供的确认数据将投资人账户内相应的债券进 行冻结。基金募集期结束后,基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投 资人应以基金份额方式支付的认购佣金,并从投资人的认购份额中扣除,然后 将扣除的认购佣金以基金份额的形式返还给发售代理机构。 登记机构根据基金管理人提供的投资人净认购份额明细数据进行投资人 认购份额的初始登记, 并根据基金管理人报上海证券交易所确认的有效认购 申请债券数据,将投资人申请认购的债券过户到基金的证券账户。 6)认购份额的计算公式: 投资者的认购份额= (第 i 只债券的价值×有效认购数量)/1.00 其中: ①i 代表投资人提交认购申请的第 i 只债券,n 代表投资人提交的债券总 只数。 如投资人仅提交了 1 只债券的申请,则 n=1。 ②T 日为网下债券认购期最后一日。 ③D 日为债券过户日。 ④“第 i 只债券的价值”= 第 i 只债券在 T 日的第三方估值机构估值价 (注:如无特别所指,则为估值净价)+(D-1)日应计利息。 若某一债券在 T 日至登记机构进行债券过户日(D 日)的冻结期间发生利 息兑付等权益变动情况,则由于投资人获得了相应的权益,基金管理人将相应 调整应计利息的计算。 ⑤“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并据以进行清算交收的债券 数量。 其中, a.若基金管理人在网下债券认购日前公告了限制认购规模的个券名单, 则对于经公告限制认购规模的个券, 基金管理人可确认的认购数量上限的确 认方法在届时公告中列示。 b.若某一债券在网下债券认购日至登记机构进行债券过户日(D 日)的冻 结期间发生司法执行, 则基金管理人将根据登记结算机构发送的解冻数据对 投资人的有效认购数量进行相应调整。 7) 在发售代理机构允许的条件下, 投资人可选择以现金或基金份额的方 式支付认购佣金。 ①若投资人选择以现金方式支付认购佣金, 则其可得到的净认购份额和 需支付的认购佣金如下: 认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率 (或若适用固定费用的,认购佣金 = 固定费用) 净认购份额 = 认购份额 ②若投资人选择以基金份额的方式支付认购佣金, 则其可得到的净认购 份额和需支付的认购佣金如下: 认购佣金=认购价格×认购份额 /(1+ 佣金比率)×佣金比率 (或若适用固定费用的,认购佣金 = 固定费用) 净认购份额 = 认购份额 - 认购佣金 /1.00 认购份额、 净认购份额和以基金份额的方式支付认购佣金的计算保留到 整数位,小数点后部分舍去。 二、发售方式及相关规定 1、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资人。 2、发售方式 投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下债券认购 3 种方式。 网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证 券交易所网上系统以现金进行的认购; 网下现金认购是指投资人通过基金管 理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购; 网下债券认购是指投资人 通过基金管理人及其指定的发售代理机构以债券进行的认购。 3、发售场所 投资者应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业场所或按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。 基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式,请 参见本基金基金份额发售公告。 基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构,并另行公告。 三、投资人的开户与认购程序 投资者认购本基金时需持有证券账户, 即上海证券交易所 A 股账户或上 海证券交易所基金账户。 1、如投资者需新开立证券账户,则应注意: (1)上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易, 如投资者需要参与网下债券认购或基金的申购、赎回,则应开立 A 股账户。 (2)投资者开立证券账户,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股账户或证券投资基金 账户的开户手续。 有关开设上海 A 股账户和证券投资基金账户的具体程序和 办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。 (3)开户当日无法办理指定交易,建议投资者在进行认购前至少 2 个工作 日办理开户手续。 2、如投资者已开立证券账户,则应注意: (1) 如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证 券公司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 (2)当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购,建议投 资者在进行认购前至少提前 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 3、使用专用交易单元的机构投资者则无需办理指定交易。 4、网上现金认购的程序 (1) 业务 办理 时 间 :2019 年 10 月 29 日 起 至 2019 年 10 月 31 日 上 午 9: 30-11:30 和下午 1:00-3:00 (2)认购手续: 1)开立上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所基金账户,办理指定 交易或转指定交易在本基金的发售代理机构。 2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3)投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式 申报认购委托,可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。 5、网下现金认购的程序 (1)直销机构 1)本公司直销中心接受单笔认购份额在 100,000 份以上(含 100,000 份)以 上的个人、机构投资者的网下现金认购,超过部分须为 1 万份的整数倍。 2)业务办理时间:2019 年 8 月 1 日起至 2019 年 10 月 31 日的 9:30-17:00。 3)认购手续 投资者须先开立上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所基金账户, 然后到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续: ①个人投资者提供有效身份证件(包括居民身份证及其他有效身份证件) 原件及复印件; ②机构投资者提供企业营业执照副本原件或加盖单位公章的复印件;事 业法人、 社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书 原件或加盖单位公章的复印件; 业务经办人有效身份证件原件及复印件以及 基金业务授权委托书;印鉴卡一式三份;加盖公章的《风险承受能力问卷调查 表》;加盖公章及法定代表人私章的《投资风险提示书》及《承诺函》; ③上海证券交易所 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡, 个人及 机构投资者并需提供有效的账户凭证, 以证明所提交的有效身份证件与其开 立该上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所基金账户时登记的证件一 致; ④个人投资者提供指定银行账户的证明原件及复印件, 机构投资者提供 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件 (或指定银行出具的开户证明)。 个人及机构投资者并需提供有效的账户凭 证, 以证明所提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户时登记的证件一 致; ⑤投资者填写认购委托单,机构投资者还须加盖单位公章; 注:“指定银行账户”是指:在本直销中心通过网下现金认购本基金的投资 者需指定一银行账户作为若认购申请确认失败后认购资金的回款账户。 此账 户可为投资者在任一商业银行的存款账户。 账户证明是指银行存折、 借记卡 等。 4)开户后,在办理认购手续前,应将足额资金通过银行系统汇入本公司指 定银行账户: 户名 海富通基金管理有限公司 账号 03492300040024171 开户行 中国农业银行上海卢湾支行 大额支付系统行号 103290028025 5)汇款时,投资者必须注意以下事项: a.投资者应在“汇款人”栏中填写其开立上海证券交易所 A 股账户或上海 证券交易所基金账户时登记的名称; b.投资者汇款时,可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息,包 括在用途栏内注明“认购 5 年期地方政府债 ETF”; c.为了确保投资者资金及时准确的入账,建议投资者将加盖银行业务受理 章的汇款单据传真至海富通基金管理有限公司直销中心。 (2)发售代理机构 1)业务办理时间:2019 年 8 月 1 日起至 2019 年 10 月 31 日上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00 (周六、周日不营业),具体时间以各发售代理机构的规定为 准。 2)认购手续: ①开立上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所基金账户, 办理指定 交易或转指定交易。 ②在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 ③投资者填写认购委托单, 同时填写委托该发售代理机构代为办理网上 现金认购的委托申请书。 申报一经确认,认购资金即被冻结。 6、网下债券认购的程序 (1)直销机构 1)业务办理时间:2019 年 8 月 1 日起至 2019 年 10 月 31 日的 9:30-17:00。 2)认购手续: 投资者须先开立上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所基金账户, 然后到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续: ①个人投资者提供有效身份证件(包括居民身份证及其他有效身份证件) 原件及复印件; ②机构投资者提供企业营业执照副本原件或加盖单位公章的复印件;事 业法人、 社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书 原件或加盖单位公章的复印件; 业务经办人有效身份证件原件及复印件以及 基金业务授权委托书;印鉴卡一式三份;加盖公章的《风险承受能力问卷调查 表》;加盖公章及法定代表人私章的《投资风险提示书》及《承诺函》; ③上海证券交易所 A 股股东代码卡, 个人及机构投资者并需提供有效的 账户凭证, 以证明所提交的有效身份证件与其开立该上海证券交易所 A 股账 户时登记的证件一致; ④个人投资者提供指定银行账户的证明原件及复印件, 机构投资者提供 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件 (或指定银行出具的开户证明)。 个人及机构投资者并需提供有效的账户凭 证, 以证明所提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户时登记的证件一 致; ⑤在 A 股账户中具备足够的符合要求的上证 5 年期地方政府债指数成份 券和已公告的备选成份券中未限制认购规模的个券; ⑥投资者填写认购委托单。 申报一经确认,认购债券即被冻结。 如登记机 构办理债券冻结业务时, 投资者 A 股账户中的债券余额不足, 则基金管理人 有权将投资者的该笔债券认购申请部分或全部确认失败。 注:“指定银行账户”是指:在本直销中心通过网下债券认购本基金的投资者需 指定一银行账户作为若认购申请确认失败后认购款项的回款账户。此账户可为投资 者在任一商业银行的存款账户。 账户证明是指银行存折、借记卡等。 (2)发售代理机构 1)业务办理时间:2019 年 8 月 1 日起至 2019 年 10 月 31 日上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00(周六、周日不受理)。 具体时间以各发售代理机构的规定为 准。 2)认购手续: ①开立上海证券交易所 A 股账户,办理指定交易或转指定交易。 ②在 A 股账户中具备足够的符合要求的上证 5 年期地方政府债指数成份 券和已公告的备选成份券。 ③投资者填写认购委托单。 申报一经确认,认购债券即被冻结。 (3)特殊情形 1) 已公告的将被调出上证 5 年期地方政府债指数的成份券不得用于认购 本基金。 2) 限制个券认购规模: 基金管理人可根据网下债券认购日前 3 个月个券 的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个券认购规模进行限制,并 在网下债券认购日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个券名单。 3)临时拒绝个券认购:对于在网下债券认购期间价格波动异常或认购申 报数量异常的个券,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该债券的认购申 报。 四、清算与交割 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利 息,将折算为基金份额归投资人所有,其中利息转份额以基金管理人的记录为 准; 网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在 登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息计入基金资产, 不折 算为投资人基金份额;投资者以债券认购的,认购债券由登记机构予以冻结, 冻结期间的孳息归投资者所有。本基金合同生效前,基金募集期间募集的资金 存入专门账户,任何人不得动用;网下债券认购所募集的债券由登记机构予以 冻结。 本基金权益登记由登记机构在发售结束后完成过户登记。 五、基金的验资与基金合同的生效 1. 本基金募集期限届满, 由基金管理人按规定聘请法定验资机构对认购 资金进行验资并出具验资报告,基金登记机构出具认购户数证明。 2. 基金管理人应当按照规定办理基金备案手续; 自中国证监会书面确认 之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 3.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 4.募集期限届满,若本基金不能满足基金备案的条件,基金管理人将:以 其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 在基金募集期限届满后三 十日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存款利息;对于基 金募集期间网下债券认购所募集的债券,登记机构应予以解冻,发售代理机构 将协助基金管理人、登记机构完成相关资金和证券的退还工作。 六、本次发售当事人或中介机构 (一)基金管理人:海富通基金管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 法定代表人:杨仓兵 成立时间:2003 年 4 月 18 日 电话:021-38650999 联系人:吴晨莺 客户服务中心电话:40088-40099(免长话费) 公司网址: (二)基金托管人:招商银行股份有限公司 名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行) 住所及办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行银行大厦 成立日期:1987 年 4 月 8 日 注册资本:人民币 252.20 亿元 法定代表人:李建红 基金托管业务批准文号:中国证监基金字[2002]83 号 电话:0755-83199084 传真:0755-83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 (三)销售机构 (1)上市推荐人 1)海通证券股份有限公司 地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 客户服务电话:021-95553 或 4008888001 联系人:李笑鸣 网址: (2)发售协调人 a.主协调人: 海通证券股份有限公司 地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 客户服务电话:021-95553 或 4008888001 联系人:李笑鸣 网址: (3)网下现金发售和网下债券发售直销机构 名称:海富通基金管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 法定代表人:杨仓兵 全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费) 电话:021-38650797 传真:021-33830160 (4)网下现金发售代理机构和网下债券发售代理机构 1)海通证券股份有限公司 地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 客户服务电话:021-95553 或 4008888001 联系人:李笑鸣 网址: (5)网上现金发售代理机构 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通 过上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。 具体名单可在 上海证券交易所网站查询。基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它 符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (四)登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人:刘永卫 电话:(021)58872625 传真:(021)68870311 (五)律师事务所:上海市通力律师事务所 地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:陈颖华 经办律师:黎明、陈颖华 (六)会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:李丹 经办注册会计师:薛竞、都晓燕 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:都晓燕 七、网下债券认购清单 本基金募集期间,网下债券认购清单如下表所示,但是募集期结束前已公 告的将被调出上证 5 年期地方政府债指数的成份债不得用于认购本基金。 基 金管理人可根据网下债券认购日前 3 个月个债的交易量、 价格波动及其他异 常情况,决定是否对个债认购规模进行限制,并在网下债券认购日前至少 3 个 工作日公告限制认购规模的个债名单。 对于在网下债券认购期间价格波动异 常或认购申报数量异常的个债,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该债 券的认购申报。 沪市代码 沪市名称 沪市代码 沪市名称 沪市代码 沪市名称 130154 14 上海 03 140984 17 龙江 09 147661 18 贵州 19 130151 14 北京 03 140607 17 黑龙 03 147587 18 辽宁 19 130140 14 宁夏 03 140986 17 龙江 11 147589 18 辽宁 21 130128 14 山东 03 140610 17 黑龙 06 147588 18 辽宁 20 130122 14 广东 03 147369 18 上海 02 147756 18 辽宁 13 130134 14 江苏 03 147549 18 上海 08 147757 18 辽宁 14 130137 14 江西 03 147372 18 上海 05 147686 18 重庆 12 130148 14 浙江 03 147554 18 上海 13 147684 18 重庆 10 130145 14 青岛 03 147674 18 云南 17 147685 18 重庆 11 140902 16 上海 11 147571 18 云南 19 147593 18 重庆 14 140256 16 上海 07 147388 18 云南 12 147493 18 陕西 25 140188 16 上海 03 147741 18 云南 09 147613 18 陕西 19 140229 16 云南 13 157048 18 云南 25 147616 18 陕西 22 140511 16 内蒙 25 147390 18 云南 14 147494 18 陕西 26 140386 16 内蒙 19 147675 18 云南 18 147766 18 陕西 17 140215 16 北京 03 147572 18 云南 20 147677 18 青岛 05 140289 16 北京 07 147391 18 云南 15 157015 18 青岛 08 140447 16 厦门 03 147732 18 内蒙 13 157506 18 青岛 11 140206 16 吉林 10 147660 18 内蒙 20 157017 18 青岛 10 140209 16 吉林 13 147515 18 内蒙 23 157543 18 青岛 13 140406 16 四川 31 157019 18 内蒙 27 157544 18 青岛 14 140219 16 四川 23 147385 18 北京 02 157049 18 青海 15 140223 16 四川 27 157080 18 北京 11 147453 18 青海 04 140410 16 四川 35 147467 18 北京 05 147457 18 青海 08 140461 16 大连 03 157083 18 北京 14 147440 18 龙江 17 140465 16 大连 07 147470 18 北京 08 147437 18 龙江 14 140499 16 天津 17 147395 18 厦门 01 147435 18 龙江 12 140281 16 宁夏 18 147398 18 厦门 04 147436 18 龙江 13 140308 16 宁波 11 147598 18 吉林 10 147439 18 龙江 16 140312 16 宁波 15 157500 18 吉林 12 147438 18 龙江 15 140151 16 安徽 07 147597 18 吉林 09 147752 18 龙江 09 140354 16 安徽 13 147601 18 吉林 04 157109 18 龙江 20 140154 16 安徽 10 147604 18 吉林 07 147444 18 龙江 18 140357 16 安徽 16 147667 18 四川 12 157110 18 龙江 21 140277 16 山东 23 147473 18 四川 19 157441 19 上海 05 140374 16 山东 27 157511 18 四川 34 157171 19 上海 02 140382 16 山东 35 157523 18 四川 46 157443 19 上海 07 140378 16 山东 31 157518 18 四川 41 157571 19 云南 05 140246 16 山西 13 147380 18 四川 08 157568 19 云南 02 140441 16 山西 19 147746 18 四川 07 157232 19 云南 07 140444 16 山西 22 147474 18 四川 20 157233 19 云南 08 140175 16 广东 24 157512 18 四川 35 157658 19 内蒙 09 140178 16 广东 27 147670 18 四川 15 157143 19 内蒙 01 140518 16 广东 34 147758 18 大连 05 157208 19 内蒙 02 140437 16 广东 30 147650 18 大连 09 157654 19 内蒙 05 140430 16 广西 27 147760 18 大连 07 157333 19 北京 05 140301 16 广西 20 147652 18 大连 11 157146 19 北京 02 140304 16 广西 23 147647 18 天津 24 157415 19 北京 10 140434 16 广西 31 147643 18 天津 20 157417 19 北京 12 140479 16 新疆 35 147648 18 天津 25 157334 19 北京 06 140338 16 新疆 27 147641 18 天津 18 157335 19 北京 07 140167 16 新疆 19 147642 18 天津 19 157133 19 厦门 01 140171 16 新疆 23 157078 18 天津 36 157665 19 吉林 03 140342 16 新疆 31 147644 18 天津 21 157723 19 吉林 10 140483 16 新疆 39 147646 18 天津 23 157666 19 吉林 04 140198 16 江苏 19 147645 18 天津 22 157703 19 四川 78 140503 16 江苏 35 147649 18 天津 26 157410 19 四川 92 140346 16 江苏 27 157108 18 天津 39 157280 19 四川 54 140202 16 江苏 23 147519 18 天津 28 157577 19 四川 04 140507 16 江苏 39 147897 18 天津 06 157263 19 四川 37 140350 16 江苏 31 157046 18 天津 34 157687 19 四川 62 140293 16 江西 19 157107 18 天津 38 157189 19 四川 24 140297 16 江西 23 147521 18 天津 30 157196 19 四川 31 140241 16 河北 18 147546 18 宁夏 12 157266 19 四川 40 140330 16 河南 23 147748 18 宁夏 03 157285 19 四川 59 140334 16 河南 27 147541 18 宁夏 07 157407 19 四川 89 140233 16 浙江 13 147751 18 宁夏 06 157574 19 四川 01 140414 16 浙江 21 147543 18 宁夏 09 157403 19 四川 85 140418 16 浙江 25 147582 18 宁夏 17 157274 19 四川 48 140237 16 浙江 17 147535 18 宁波 14 157578 19 四川 05 140267 16 海南 05 157529 18 宁波 16 157693 19 四川 68 140469 16 海南 09 147345 18 宁波 02 157190 19 四川 25 140324 16 湖北 23 147530 18 宁波 09 157264 19 四川 38 140252 16 湖北 19 147349 18 宁波 06 157589 19 四川 16 140327 16 湖北 26 147532 18 宁波 11 157199 19 四川 34 140259 16 湖南 08 157531 18 宁波 18 157681 19 大连 03 140454 16 湖南 15 147450 18 安徽 09 157552 19 天津 02 140285 16 甘肃 09 147777 18 安徽 06 157230 19 天津 18 140262 16 福建 09 147779 18 安徽 08 157559 19 天津 09 140487 16 西藏 03 157508 18 安徽 17 157733 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