信诚中证800金融指数分级证券投资基金招募说明书(2019年第2次更新)

2019-08-03 13:43 来源:综合整理

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信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金

招募说明书

(2019年第2次更新)

重要提示

信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立。因业务发展需要,经国家工商总局核准,公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业执照。

根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定,合同当事人名称变动不影响合同义务的履行。本次我司名称变更后,以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”签署的的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,以下简称“原法律文件”)不受任何影响,我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的,以原法律文件的说明为准。

信诚中证800金融指数分级证券投资基金经2013年8月19 日中国证监会证监许可[2013]1088号文注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特定风险等。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2019年6月20日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(未经审计)。

基金管理人:中信保诚基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

目 录

一、绪言 ......1

二、释义 ......1

三、基金管理人 ......7

四、基金托管人 ......15

五、相关服务机构 ......18

六、基金份额分级 ......36

七、基金的募集 ......39

八、基金合同的生效 ......39

九、信诚金融 A 份额与信诚金融 B 份额的上市交易......39

十、基金份额的申购、赎回......41

十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ......50

十二、基金的份额配对转换......51

十三、信诚金融 A 份额与信诚金融 B 份额的终止运作 ......53

十四、基金的投资 ......54

十五、基金的业绩 ......63

十六、基金的财产 ......65

十七、基金资产的估值......66

十八、基金的收益分配......71

十九、基金的费用与税收......71

二十、基金份额折算 ......74

二十一、基金的会计与审计......79

二十二、基金的信息披露......79

二十三、风险揭示 ......84

二十四、基金合同的终止与清算......90

二十五、基金合同的内容摘要......93

二十六、基金托管协议的内容摘要......93

二十七、对基金份额持有人的服务......93

二十八、其他应披露事项......94

二十九、招募说明书的存放及查阅方式 ......95

三十、备查文件 ......95

附件一:基金合同的内容摘要......96

附件二:基金托管协议的内容摘要......109

一、绪言

《信诚中证800金融指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关法律法规与《信诚中证800金融指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金

2、基金管理人:指中信保诚基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同:指《信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金份额发售公告》

8、上市交易公告书:指《信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金之信诚金融 A 份额与信诚金融 B 份额上市交易公告书》

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通

过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年

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