泰康信用精选债券型证券投资基金托管协议

2019-08-05 11:33 来源:综合整理

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泰康信用精选债券型

证券投资基金托管协议

基金管理人:泰康资产管理有限责任公司基金托管人:招商银行股份有限公司

泰康信用精选债券型证券投资基金托管协议

目 录

一、基金托管协议当事人......2

二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 3

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 4

四、基金管理人对基金托管人的业务核查...... 11

五、基金财产的保管...... 12

六、指令的发送、确认及执行 ...... 15

七、交易及清算交收安排......19

八、基金资产净值计算、估值和会计核算 ...... 22

九、基金收益分配...... 24

十、基金信息披露...... 25

十一、基金费用 ...... 27

十二、基金份额持有人名册的保管 ...... 28

十三、基金有关文件档案的保存 ...... 29

十四、基金管理人和基金托管人的更换 ...... 30

十五、禁止行为 ...... 31

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 32

十七、违约责任 ...... 33

十八、争议解决方式...... 34

十九、托管协议的效力......35

二十、其他事项 ...... 36

二十一、托管协议的签订......37

附件:托管银行证券资金结算规定 ...... 38

泰康信用精选债券型证券投资基金托管协议

鉴于泰康资产管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行泰康信用精选债券型证券投资基金;

鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;

鉴于泰康资产管理有限责任公司拟担任泰康信用精选债券型证券投资基金的基金管理人,招商银行股份有限公司拟担任泰康信用精选债券型证券投资基金的基金托管人;

为明确泰康信用精选债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;

除非另有约定,《泰康信用精选债券型证券投资基金基金合同》(以下或简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。

泰康信用精选债券型证券投资基金托管协议

一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人

名称:泰康资产管理有限责任公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 828-838 号 26F07、F08 室

办公地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层

法定代表人:段国圣

成立时间:2006 年 2 月 21 日

批准设立机关:中国保监会

批准设立文号:保监发改[2006]69 号

组织形式:有限责任公司(国内合资)

注册资本:10 亿元人民币

存续期间:五十年

经营范围:管理运用自有资金及保险资金;受托资金管理业务;与资金管理业务相关的咨询业务;公开募集证券投资基金管理业务;国家法律法规允许的其他资产管理业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。)

(二)基金托管人

名称:招商银行股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

邮政编码:518040

法定代表人:李建红

成立时间:1987 年 4 月 8 日

基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币 252.20 亿元

存续期间:持续经营

泰康信用精选债券型证券投资基金托管协议

二、基金托管协议的依据、目的和原则

(一)订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。

(二)订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

(三)订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。

泰康信用精选债券型证券投资基金托管协议

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一) 基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定,对基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等,进行监督。《基金合同》明确约定基金证券选择标准的,基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池,以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。

1.本基金的投资范围:

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括债券资产(包括但不限于国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、分离交易可转债的纯债部分、中期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

2.本基金各类品种的投资比例、投资限制:

基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于信用债的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金所指信用债具体包括企业债、公司债、地方政府债、金融债(不含政策性金融债)、公开发行的次级债、分离交易可转债的纯债部分、中期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券等除国债、央行票据和政策性金融债之外的、非国家信用担保的债券。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

若法律法规或监管机构允许基金投资其他投资品种的,基金管理人在履行适当程序后可参与投资,具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于信用债的比例不低于非现金基金资产的 80%;

(2)每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

泰康信用精选债券型证券投资基金托管协议

(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%;

(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;

(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产

支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

(11)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

(12)本基金参与国债期货交易应当遵守下列要求:

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