弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

2019-08-06 12:19 来源:综合整理

弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书查看PDF原文

弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金

上市交易公告书

基金管理人:弘毅远方基金管理有限公司

基金托管人:广发证券股份有限公司

登记机构:中国证券登记结算有限责任公司

上市地点:深圳证券交易所

上市时间:2019 年 8 月 9 日

公告日期:2019 年 8 月 6 日

目 录

一、重要声明与提示...... 1

二、基金概览...... 1

三、基金的募集与上市交易...... 2

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ...... 4

五、基金主要当事人简介...... 5

六、基金合同摘要...... 8

七、基金财务状况...... 8

八、基金投资组合...... 10

九、重大事件揭示...... 14

十、基金管理人承诺...... 15

十一、基金托管人承诺...... 15

十二、备查文件目录...... 15

附件:基金合同摘要...... 17

一、重要声明与提示

《弘毅远方国证民企领先 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公

告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,弘毅远方国证民企领先 100 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人弘毅远方基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人广发证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅 2019年 6 月 14 日登载于《上海证券报》和弘毅远方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)网站()上的《弘毅远方国证民企领先 100 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

二、基金概览

1、基金名称:弘毅远方国证民企领先 100 交易型开放式指数证券投资基金

2、基金简称:弘毅远方国证民企领先 100ETF

3、基金二级市场交易简称:民企 100

4、基金二级市场交易代码:159973

5、截至公告日前两个工作日即2019年8月2日基金份额总额:384,976,423.00份

6、截至公告日前两个工作日即 2019 年 8 月 2 日基金份额净值:1.0113 元

7、本次上市交易份额:384,976,423.00 份

8、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所

9、上市交易日期:2019 年 8 月 9 日

10、基金管理人:弘毅远方基金管理有限公司

11、基金托管人:广发证券股份有限公司

12、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司

13、申购赎回代理券商:广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司

三、基金的募集与上市交易

(一)本基金募集情况

1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会 2019 年 6 月 3

日证监许可【2019】997 号文

2、基金运作方式:交易型开放式

3、基金合同期限:不定期

4、发售日期:2019 年 6 月 17 日至 2019 年 7 月 5 日

5、发售价格:人民币 1.00 元

6、发售方式:本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金。

7、发售机构

(1)网下现金和网下股票发售直销机构

本基金网下现金和网下股票发售直销机构为基金管理人直销中心。

名称:弘毅远方基金管理有限公司

住所:上海市黄浦区圆明园路 149 号 SO301

办公地址:上海市黄浦区圆明园路 149 号 6 楼

法定代表人:郭文

直销专线:021-53682766

直销传真:021-53682769

联系人:沈娴

客户服务电话:4009208800(全国免长途话费)

网址:

(2)网上现金发售代理机构

网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司。

(3)网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构

名称:广发证券股份有限公司

住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼

法定代表人:孙树明

联系人:马梦洁

客户服务电话:020-95575

网址:

8、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

9、募集资金总额及入账情况:截至 2019 年 7 月 5 日,本基金募集工作已

顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集期间净认购金额(含股票部分)为人民币 384,975,999.00 元,认购资金在募集期间产生的利息为 424.00 元,合计折合基金份额 384,976,423.00 份。本次现金认购资金

已于 2019 年 7 月 11 日划入本基金托管专户,网下认购股票已于 2019 年 7 月

10 日划至本基金证券账户,现金认购资金在募集期间产生的利息中人民币 77.25

元已于 2019 年 7 月 11 日划入本基金托管专户,其余部分将于下一季度结息日后

划入基金托管人广发证券结算备付金账户。

10、基金备案情况:根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《弘毅远方国证民企领先 100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)、《弘毅远方国证民企领先 100 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,弘毅远方基金管理有限

公司已向中国证监会办理基金备案手续并于 2019 年 7 月 16 日获书面确认。

11、基金合同生效日:2019 年 7 月 16 日

12、基金合同生效日的基金份额总额:按照每份基金份额面值 1.00 元人民

币计算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 384,976,423.00 份,已全部计入基金份额持有人账户,归基金份额持有人所有。

(二)本基金上市交易的主要内容

1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深证上【2019】448 号

2、上市交易日期:2019 年 8 月 9 日

3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所

4、基金二级市场交易简称:民企 100

5、基金二级市场交易代码:159973

投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。

6、本次上市交易份额:384,976,423.00 份

7、未上市交易份额的流通规定:本基金所有份额均上市交易。

-->