金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)

2019-08-06 12:21 来源:综合整理

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金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书

(更新)(2019 年第 1 号)

基金管理人:金信基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经

2016 年 05 月 26 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1135 号文注册募集。本基

金合同已于 2016 年 12 月 22 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和收益及市场前景等作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,投资对象或对手方违约引发的信用风险,投资对象流动性不足产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险,本基金的特定风险等。本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开发行的方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型基金与货币型基金,低于股票型基金,属于较高风险、较高收益的品种。

本基金为发起式基金,本基金发起资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人的高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金提供方认购本基金的金额不少于 1000 万元人民币,且持有认购份额的期限自基金公开发售之日或基金合同生效日孰晚日不少于 3 年,期间份额不能赎回。认购份额的高级管理人员或基金经理等人员在上述期限内离职的,其持有期限的承诺不受影响。但本基金发起资金提供方对本基金的发起认购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测和保证,

资风险。本基金发起资金认购的本基金份额持有期限自本基金合同生效日起满 3 年后,发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有,届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外,基金合同生效满三年之日的对应日,若基金资产净值低于两亿元的,基金合同应当自动终止。因此,投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及净值高低并不预示其未来的业绩表现。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6

月 21 日,有关财务数据和净值表现(未经审计)截止日为 2019 年 3 月 31 日。

一、绪言......2

二、释义......2

三、基金管理人......7

四、基金托管人......16

五、相关服务机构......21

六、基金的募集......33

七、基金合同的生效......33

八、基金份额的申购与赎回......34

九、基金的投资管理......43

十一、基金资产的估值......56

十二、基金的收益分配......61

十三、基金的费用与税收......62

十四、基金的会计与审计......64

十五、基金的信息披露......64

十六、风险揭示......70

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......73

十八、基金合同的内容摘要......75

十九、基金托管协议的内容摘要......90

二十一、其他应披露事项......107

二十二、招募说明书存放及查阅方式......107

二十三、备查文件......107

《金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)等有关法律法规及《金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件,其他与本基金相关的设计基金合同当事人之间权利义务的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金合同当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,基金份额持有人作为基金合同当事人并不以基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人并按照《基金法》、基金合同及其他规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金;

2、基金管理人:指金信基金管理有限公司;

3、基金托管人:指招商银行股份有限公司;

及对本基金合同的任何有效修订和补充;

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充;

6、招募说明书:指《金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告》;

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等;

9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施,并在 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国

人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民

共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订;

10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施

的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;

12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;

13、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订;

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会;

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会;

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人;

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组

19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者;

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