招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(二零一九年第二号)

2019-08-07 09:11 来源:综合整理

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招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)更 新的招募说明书(二零一九年第二号)

基金管理人:招商基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

截止日:2019 年 06 月 25 日

重要提示

招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)由招商信用添利债券型证券投资基金转型而来。

招商信用添利债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2010 年 5 月 14 日《关于

核准招商信用添利债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可〔2010〕645 号文)核准公

开募集。《招商信用添利债券型证券投资基金基金合同》于 2010 年 6 月 25 日正式生效。基

金为契约型开放式。

根据《招商信用添利债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,“本基金合同生效后五年内(含五年)为封闭期,封闭期间投资者不能申购赎回本基金份额,但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。在封闭期届满日后进入转换运作方式过渡期,转换运作方式过渡期至少二十个开放日或者交易日。在转换运作方式过渡期届满日前的 30 个工作日或封闭期届满日之前,基金管理人将以现场或通讯方式召开基金份额持有人大会,投票决定是否同意本基金继续封闭五年。如果基金份额持有人大会依据有关法律法规和本基金合同第十章的相关规定成功召开并决定继续封闭,经中国证监会核准,则本基金继续封闭,即在转换运作方式过渡期届满的次日起开始下一个五年封闭期。如果基金份额持有人大会未能依据有关法律法规和本基金合同第十章的相关规定成功召开或基金份额持有人大会上本基金继续封闭的决议未获得通过,经中国证监会核准,则本基金在转换运作方式过渡期届满的次日起转为上市开放式基金(LOF),投资者可进行基金份额的申购与赎回,一旦本基金转为上市开放式基金(LOF)后,本基金将以上市开放式基金的模式持续运作,无需每隔五年召开一次基金份额持有人大会决定基金运作方式。”

招商信用添利债券型证券投资基金基金份额持有人大会已于2015年6月16日在北京召开。出席该次大会的基金份额持有人(或其代理人)所代表份额未达到占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%)的要求,不能满足法定开会条件,故该次基金份额持有人大会召开失败。根据《招商信用添利债券型证券投资基金基金合同》的相关规定,基金份额持有人大会召开失败的情况下,招商信用添利债券型证券投资基金将在封闭期届满日后进入转换运作方式过渡期,并在转换运作方式过渡期届满的次日起转为上市开放式基金(LOF)。

招商信用添利债券型证券投资基金封闭期到期日为2015年6月25日。自封闭期到期日

次日(即 2015 年 6 月 26 日)起进入转换运作方式过渡期,转换运作方式过渡期的期限为

2015 年 6 月 26 日至 7 月 29 日。自 2015 年 7 月 30 日起,招商信用添利债券型证券投资基

金转为上市开放式基金(LOF),并更名为招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)。

招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核

准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后的 45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。

本更新招募说明书所载内容截止日为2019年6月25日,有关财务和业绩表现数据截止

日为 2019 年 3 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国农业银行股份有限公司已于2019年7月11日复核了本次更新的招募说明书。

目录

§1 绪言...... 5

§2 释义...... 6

§3 基金管理人......10

§4 基金托管人......21

§5 相关服务机构......24

§6 基金的募集与基金合同的生效 ...... 33

§7 基金份额的上市交易 ...... 34

§8 基金份额的申购、赎回 ...... 37

§9 基金运作方式的变更及相关事项 ...... 46

§10 基金的投资......47

§11 基金的业绩 ...... 59

§12 基金的财产......60

§13 基金资产的估值......62

§14 基金的收益分配......67

§15 基金的费用与税收 ...... 69

§16 基金份额的注册登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻...... 71

§17 基金的会计和审计 ...... 74

§18 基金的信息披露......75

§19 风险揭示与管理......80

§20 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 84

§21 基金合同的内容摘要 ...... 87

§22 基金托管协议的内容摘要 ...... 101

§23 对基金份额持有人的服务 ......115

§24 其他应披露事项......117

§25 招募说明书的存放及查阅方式 ......118

§26 备查文件......119

§1 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等相关法律法规和《招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

§2 释义

1、基金或本基金:指招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)

2、基金管理人或本基金管理人:指招商基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人:指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议或本托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书:指《招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》,及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订

9、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关

对其不时做出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《上市规则》:指《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

15、中国:指中华人民共和国,就本基金合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构:指中国银行保险监督管理委员会

18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者:指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人

20、机构投资者:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构

21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者

22、基金投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称

23、基金份额持有人:指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者

24、基金销售业务:指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构:指直销机构和代销机构

26、直销机构:指招商基金管理有限公司

27、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

28、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

29、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

30、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为招商基金管理有限公司或接受招商基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

31、会员单位:指经相关证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的交易所会员单位

32、基金账户:指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

33、基金交易账户:指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户

34、基金合同生效日:指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并收到其书面确认的日期

35、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期

36、基金募集期限:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月

37、封闭期:指根据本合同中关于基金运作方式的约定,对本基金采取封闭式运作的期间,在该期间内基金份额保持不变,基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金

38、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

39、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

40、日:指公历日

41、月:指公历月

42、T 日:指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日

43、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 指自然数

44、开放日:指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

45、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

46、认购:指在基金募集期间,基金投资者申请购买基金份额的行为

47、申购:指在基金存续期内,基金投资者申请购买基金份额的行为

48、赎回:指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额的行为

49、上市交易:指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

50、场外:指不通过深圳证券交易所的交易系统办理基金份额认购等业务的销售机构和场所

51、场内:指通过深圳证券交易所的交易系统办理基金份额认购等业务的销售机构和场所

52、日常交易:场外申购和赎回等场外基金交易,以及场内申购和赎回及买卖等场内基金交易

53、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统

54、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司基金注册登记系统,又简称为TA 系统

55、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为

56、巨额赎回:本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%

57、元:指人民币元

58、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

59、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

60、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

61、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

62、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

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