深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书(二零一九年第二号)

2019-08-09 07:24 来源:综合整理

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深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书

(二零一九年第二号)

基金管理人:招商基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

截止日:2019 年 06 月 27 日

重要提示

深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“深证

TMT50ETF”、“本基金”)经中国证券监督管理委员会 2011 年 4 月 27 日《关于核准深证电

子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》(证监

许可〔2011〕605 号文)核准公开募集。本基金的基金合同于 2011 年 6 月 27 日正式生效。

本基金为契约型开放式。

招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身风险承受能力,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。

本基金属于股票型基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金,在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的投资品种;并且本基金为被动式投资的指数基金,采用完全复制法紧密跟踪深证 TMT50 指数,具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资本基金的风险包括:标的指数波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金退市风险、投资者申购/赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、TMT 行业投资的特定风险、以及基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。

本基金适合具有较高风险承受能力、并能正确认识和对待本基金可能出现的投资风险的投资者。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资者在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

本更新招募说明书所载内容截止日为2019年6月27日,有关财务和业绩表现数据截止

日为 2019 年 3 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已于2019年7月18日复核了本次更新的招募说明书。

目录

§1 绪言...... 5

§2 释义...... 6

§3 基金管理人......11

§4 基金托管人......22

§5 相关服务机构......24

§6 基金的募集与基金合同的生效 ...... 30

§7 基金份额折算与变更登记 ...... 31

§8 基金份额的交易......33

§9 基金份额的申购与赎回 ...... 35

§10 基金的投资......43

§11 基金的业绩 ...... 53

§12 基金的财产......54

§13 基金资产的估值......55

§14 基金的收益与分配 ...... 60

§15 基金的费用与税收 ...... 62

§16 基金的会计与审计 ...... 64

§17 基金的信息披露......65

§18 风险揭示......69

§19 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 74

§20 基金合同的内容摘要 ...... 76

§21 基金托管协议的内容摘要 ...... 88

§22 对基金份额持有人的服务 ...... 99

§23 其他应披露事项......100

§24 招募说明书存放及其查阅方式 ...... 101

§25 备查文件......102

§1 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等相关法律法规和《深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

§2 释义

在本招募说明书中,除非另有所指,下列词语或简称代表如下含义:

依据基金合同所募集的深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型

基金或本基金

开放式指数证券投资基金,简称深证 TMT50ETF

中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳

中国

门特别行政区及台湾地区)

中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性

法律法规

文件

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》

指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

《流动性规定》 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

其不时做出的修订

元 中国法定货币人民币元

《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的

“交易型开放式指数基金”,即指经依法募集的,以跟踪特定证

交易型开放式指数基金

券指数为目标的开放式基金,其基金份额用组合证券进行申购、

赎回,并在深圳证券交易所上市交易

是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF(以

ETF 联接基金 下简称目标 ETF),紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和

跟踪误差最小化,采用开放式运作方式的基金。简称联接基金

《深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资

基金合同

基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充

《深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资

招募说明书

基金招募说明书》及其定期的更新

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《深证电子信息传媒产业(TMT)

50 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修

订和补充

《深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资

发售公告

基金基金份额发售公告》

中国证监会 中国证券监督管理委员会

银行监管机构 中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理人 招商基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

基金份额持有人 根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者

受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的法律主

基金合同当事人

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然

个人投资者

符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法

机构投资者 注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法

人、事业法人、社会团体和其他组织

符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律

法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国

合格境外机构投资者

境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机

个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中

投资者

国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

销售机构 基金管理人、发售代理机构及申购赎回代理券商

基金销售网点 基金销售机构的销售网点

发售代理机构 指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司,又

申购赎回代理券商

称为代办证券公司

指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的

登记结算业务

交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额

的登记、托管和结算业务

注册登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司

在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为,投资者可

认购

以现金或股票方式申请认购

发售 在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为

基金合同生效后,基金投资者以申购赎回清单规定的申购对价向

申购

基金管理人购买基金份额的行为

基金合同生效后,基金投资者向基金管理人卖出基金份额以取得

赎回

申购赎回清单所规定的赎回对价的行为

指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文

申购赎回清单

指投资者申购基金份额时,按基金合同和招募说明书规定应交付

申购对价

的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

指投资者赎回基金份额时,基金管理人按基金合同和招募说明书

赎回对价 规定应交付给投资者的组合证券、现金替代、现金差额及其他对

组合证券 指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

指深圳证券信息有限公司和深圳证券交易所编制并发布的深证

标的指数 电子信息传媒产业 50 指数(简称“深证 TMT50 指数”)及其未

来可能发生的变更

一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券,并

完全复制法 且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构

建指数组合,达到复制指数的目的

指申购、赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定,

现金替代

用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

指最小申购、赎回单位的资产净值与按 T 日收盘价计算的最小申

购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差;投资者申购、

现金差额

赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应

的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

指本基金申购份额、赎回份额的最低数量,投资者申购、赎回的

最小申购、赎回单位

基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、赎

基金份额参考净值 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基

金份额参考净值,简称 IOPV

指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金

预估现金部分 差额的估计值,预估现金差额由申购赎回代理券商(代办证券公

司)预先冻结

指本基金建仓结束后,基金管理人根据本基金合同规定将投资者

基金份额折算

的基金份额进行变更登记的行为

基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管

基金账户

理人管理的开放式基金份额情况的账户

各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基

交易账户

金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件,基金管理人聘请

基金合同生效日 法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书面确

认之日

募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限

基金存续期 基金合同生效后合法存续的不定期之期间

日/天 公历日

月 公历月

工作日 深圳证券交易所的正常交易日

开放日 申购赎回代理券商办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 为自然数

投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户

转托管

转入另一交易账户的业务

收益分配基准日 期末可供分配利润计算截止日

基金可供分配利润 指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现

部分的孰低数

基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收

基金资产总值

的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆

流动性受限资产 回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、

停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、

因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

§3 基金管理人

3.1 基金管理人概况

公司名称:招商基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

设立日期:2002 年 12 月 27 日

注册资本:人民币 13.1 亿元

法定代表人:李浩

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

电话:(0755)83199596

传真:(0755)83076974

联系人:赖思斯

股权结构和公司沿革:

招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文

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