中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019年第2号)

2019-08-10 07:19 来源:综合整理

中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019年第2号)查看PDF原文

中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)

更新招募说明书

(2019 年第 2 号)

基金管理人:中欧基金管理有限公司

基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司

二〇一九年八月

重要提示

中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由基金管理人修订《中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》,经中国证券监督

管理委员会变更注册而来,并经 2016 年 12 月 22 日中欧信用增利债券型证券投

资基金(LOF)基金份额持有人大会决议通过。自 2016 年 12 月 26 日起,由《中

欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》修订而成的《中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,原《中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

本基金投资于证券市场,基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。

本基金是债券型证券投资基金,属于具有中低风险收益特征的基金品种,其

长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。

投资有风险,投资者在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 25 日(特别事项注明除

外),有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

目录

第一部分 绪言...... 5

第二部分 释义...... 6

第三部分 基金管理人...... 11

第四部分 基金托管人...... 23

第五部分 相关服务机构...... 25

第六部分 基金的历史沿革与存续...... 43

第七部分 基金的上市交易...... 45

第八部分 基金份额的申购与赎回...... 46

第九部分 基金的投资...... 58

第十部分 基金的业绩...... 68

第十一部分 基金的财产...... 71

第十二部分 基金资产的估值...... 72

第十三部分 基金的收益分配...... 77

第十四部分 基金的费用与税收...... 79

第十五部分 基金的会计与审计...... 82

第十六部分 基金的信息披露...... 83

第十七部分 风险揭示...... 89

第十八部分 基金的变更、终止与基金财产的清算 ...... 93

第十九部分 基金合同的内容摘要...... 95

第二十部分 基金托管协议的内容摘要...... 96

第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ...... 97

第二十二部分 其他应披露事项...... 98

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ...... 100

第二十四部分 备查文件...... 101

附件一 基金合同内容摘要...... 102

附件二 基金托管协议内容摘要...... 119

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)等有关法律法规及《中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

第二部分 释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1.基金或本基金:指中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF),本基金由中欧信用增利分级债券型证券投资基金转型而来

2.基金管理人:指中欧基金管理有限公司

3.基金托管人:指中国邮政储蓄银行股份有限公司

4.基金合同:指《中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6.招募说明书或本招募说明书:指《中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其定期的更新

7.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8.《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届

全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9.《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10.《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11.《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12.《流动性管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月

1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

13.中国证监会:指中国证券监督管理委员会

14.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

15.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17.机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18.合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

19.投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

20.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

21.基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

-->