中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2019年第2号)

2019-08-10 07:19 来源:综合整理

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中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)

更新招募说明书摘要

(2019 年第 2 号)

基金管理人:中欧基金管理有限公司

基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司

二〇一九年八月

重要提示

中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由基金管理人修订《中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》,经中国证券监督

管理委员会变更注册而来,并经 2016 年 12 月 22 日中欧信用增利债券型证券投

资基金(LOF)基金份额持有人大会决议通过。自 2016 年 12 月 26 日起,由《中

欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》修订而成的《中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,原《中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

本基金投资于证券市场,基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。

本基金是债券型证券投资基金,属于具有中低风险收益特征的基金品种,其

长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。

投资有风险,投资者在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2019 年 6 月 25 日(特别事项注明

除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审

计)。

目 录

第一部分 基金管理人...... 5

第二部分 基金托管人...... 12

第三部分 相关服务机构 ...... 14

第四部分 基金的名称...... 32

第五部分 基金的类型...... 32

第六部分 基金的投资目标...... 32

第七部分 基金的投资范围...... 33

第八部分 基金的投资策略...... 33

第九部分 基金的业绩比较基准 ...... 34

第十部分 基金的风险收益特征 ...... 35

第十一部分 基金的投资组合报告...... 35

第十二部分 基金的业绩 ...... 39

第十三部分 基金费用与税收 ...... 43

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 ...... 45

第一部分 基金管理人

一、基金管理人概况

1、名称:中欧基金管理有限公司

2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号五层

3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大

厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层

4、法定代表人:窦玉明

5、组织形式:有限责任公司

6、设立日期:2006 年 7 月 19 日

7、批准设立机关:中国证监会

8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号

9、存续期间:持续经营

10、电话:021-68609600

11、传真:021-33830351

12、联系人:袁维

13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)

14、注册资本:22000 万元人民币

15、股权结构:

出资额

序号 股东名称 出资比例

(人民币万元)

1 Unione di Banche Italiane S.p.A. 5,500 25.0000%

2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000%

3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000%

4 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 4,400 20.0000%

5 窦玉明 1,100 5.00000%

6 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000%

7 周玉雄 328.35 1.4925%

8 卢纯青 163.8340 0.7447%

9 于洁 163.8340 0.7447%

10 赵国英 163.8340 0.7447%

11 方伊 117.0180 0.5319%

12 关子阳 117.0180 0.5319%

13 卞玺云 92.4660 0.4203%

14 魏博 87.7580 0.3989%

15 郑苏丹 87.7580 0.3989%

16 曲径 87.7580 0.3989%

17 黎忆海 64.3720 0.2926%

合计 22,000 100%

二、主要人员情况

1.基金管理人董事会成员

窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中国

籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控股有限公司独立董事,天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。

Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历

任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,曾在意大利信贷银行(CreditoItaliano,现名:联合信贷银行 Unicredit)圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、纽约分行、东京分行(财务部负责人)及米兰总部工作。

朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组长。

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