浙商沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)基金合同

2019-08-12 09:03 来源:综合整理

浙商沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)基金合同查看PDF原文

浙商沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)

基金合同

基金管理人:浙商基金管理有限公司

基金托管人:华夏银行股份有限公司

目 录

一、前言 ...... 3

二、释义 ...... 5

三、基金的基本情况 ......11

四、基金的历史沿革 ...... 12

五、基金的存续 ...... 13

六、基金份额的申购与赎回 ...... 14

七、基金份额的上市交易 ...... 22

八、基金份额的登记、转托管等其他相关业务 ...... 24

九、基金合同当事人及权利义务 ...... 26

十、基金份额持有人大会 ...... 33

十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序...... 41

十二、基金的托管 ...... 44

十三、基金份额的登记 ...... 45

十四、基金的投资 ...... 46

十五、基金的财产 ...... 56

十六、基金资产的估值 ...... 57

十七、基金的费用与税收 ...... 62

十八、基金的收益与分配 ...... 65

十九、基金的会计和审计 ...... 67

二十、基金的信息披露 ...... 68

二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 74

二十二、违约责任 ...... 76

二十三、争议的处理 ...... 77

二十四、基金合同的效力 ...... 78

二十五、其他事项 ...... 79

二十六、基金合同内容摘要 ...... 80

一、前言

(一)订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人的权利义务,规范基金运作,保障基金财产的安全。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《中华人民共和国合同法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益。

(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同有冲突,均以基金合同为准。本基金合同当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。本基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利,承担义务。

(三)浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)由浙商沪深 300 指数

分级证券投资基金转型而来,浙商沪深 300 指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。

中国证监会对浙商沪深 300 指数分级证券投资基金转型为本基金的变更注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守,诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合同为准。

本基金按照中国法律法规成立并运作,基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的修改或更新导致基金合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定存在冲突之处,应当以届时有效的法律法规的规定为准。

(五)本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

二、释义

在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF),本基金由浙商沪深 300 指数分级证券投资基金转型而来

2、基金管理人或本基金管理人:指浙商基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人:指华夏银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浙商沪深 300指数增强型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书:指《浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其定期的更新

7、上市交易公告书:指《浙商沪深 300 指数增强型证券投资基 金( LO F)上市交易公告书》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订

9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务

委员会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会

常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4

月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1

日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月

1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月

1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日

实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

-->