东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金份额发售公告

2019-08-12 09:11 来源:综合整理

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东方阿尔法优选混合型发起式

证券投资基金份额

发售公告

基金管理人:东方阿尔法基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

二○一九年八月十二日

目 录

重要提示 2

一、基金认购的基本情况 5

二、发售方式及相关规定 8

三、直销机构的开户与认购流程 11

四、代销网点的开户与认购流程 16

五、清算与交割 16

六、退款事项 16

七、基金的验资与备案 17

八、发售费用 17

九、本次发行有关当事人和中介机构 18

重要提示

1.东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已于2019年5月17日获中国证券监督管理委员会证监许可【2019】909号文核准。中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)对本基金募集的注册并不代表其对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证,也不表明投资于本基金没有风险;中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

2.本基金为混合型基金,运作方式为契约型开放式。

3.本基金的基金管理人为东方阿尔法基金管理有限公司(下称“本公司”、“基金管理人”或“本基金管理人”),基金托管人为招商银行股份有限公司(下称“招商银行”),注册登记机构为招商证券股份有限公司(下称“招商证券”)。

4.本基金募集期自2019年8月19日起至2019年9月6日止,通过本公司的直销中心、网上直销交易系统和招商银行股份有限公司等代销机构的代销网点公开发售。基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当的调整,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

5.本基金销售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

6.除法律法规另有规定外,每位投资者只能开立一个本基金的基金账户,投资者可以凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购,但若开户无效,认购申请也同时无效。

7.投资者在申请开立基金账户时应指定一个银行账户为其结算账户(下称“资金交收账户”),用于该投资者的基金赎回、分红和退款等资金结算。该账户的户名应与投资者开立的基金账户名称相同。

8.投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资人应保证用于认购的资金来源合法,投资人应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上的瑕疵或其他障碍。

9.募集期内,投资者需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。认购以金额申请,单笔最低认购金额为10元。各销售机构在不低于上述规定的前提下,可根据自己的情况调整首次最低认购金额和追加最低认购金额限制,具体以销售机构公布的为准。

10 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构确认的为准。投资者在认购期内可多次认购基金份额,认购申请一经受理,不可撤销。

11.有效认购款项在募集期间产生的利息将在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以注册登记机构的记录为准。

12.对于T日交易时间内受理的认购申请,注册登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请,认购申请的成功确认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资者可以在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。投资者本人应主动查询认购申请的确认结果。

13.本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金详细情况,请详细阅读刊登在《证券时报》的《东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书、基金合同及基金份额发售公告将同时发布在基金管理人的网站()。投资者可以在本公司网站下载业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。

14.代销机构代销本基金的城市名称、销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项,本基金份额发售公告未有说明的,请查阅该代销机构的公告。

15.募集期内,本公司可能新增代销机构,请留意近期本公司及各代销机构的公告或通知,或拨打本公司及各代销机构的客户服务电话咨询。投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金,基金代销机构名单详见本基金份额发售公告。

16.本公司已开通了网上开户和认购服务,有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站()查询。

17.投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话400-930-6677或其他代销机构的客服电话进行咨询。

18.本基金管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调整,并予以公告。

19.风险提示

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,投资对象或对手方违约引发的信用风险,投资对象流动性不足产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险,本基金的特定风险等。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

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