关于广发创业板交易型开放式指数证券投资基金根据深市ETF交易结算模式调整相应修订基金招募说明书的公告

2019-10-19 08:05 来源:综合整理

关于广发创业板交易型开放式指数证券投资基金根据深市ETF交易结算模式调整相应修订基金招募说明书的公告查看PDF原文

关于广发创业板交易型开放式指数证券投资基金根据深市 ETF 交易结算模式调

整相应修订基金招募说明书的公告

广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“本基金管理人”)旗下的广发创业板交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:159952,场内简称:“创

业 ETF”,以下简称“广发创业板 ETF”),于 2016 年 10 月 28 日经中国证监会

证监许可〔2016〕2455 号文准予募集注册,《广发创业板交易型开放式指数证券

投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)于 2017 年 4 月 25 日正式生

效。

2019 年 9 月 27 日,深圳证券交易所(以下简称深交所)正式发布《深圳证

券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则(2019 年修订)》(以下简称

“《实施细则》”),并自 10 月 21 日起施行,其中涉及到深市 ETF 交易结算模

式的相关调整。本公司决定于 2019 年 10 月 21 日起,根据《实施细则》相应调

整旗下广发创业板 ETF 的交易结算模式,将申购和赎回基金份额的交收时间根据《实施细则》由 T+1 日调整为 T 日,并对《招募说明书》第九部分“基金份额的申购与赎回”的如下内容进行修改:

“四、场内申购与赎回的程序

3、申购与赎回的清算交收与登记

投资者 T 日申购、赎回成功后,登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基

金组合证券的清算交收以及基金份额、现金替代等的清算,在 T+1 日办理基金份额、现金替代等的交收以及现金差额的清算,在 T+2 日办理现金差额的交收,并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人,基金托管人根据登记结算机构的结算通知和基金管理人的划款通知办理资金的划拨。”

修订为

“四、场内申购与赎回的程序

3、申购与赎回的清算交收与登记

投资者 T 日申购、赎回成功后,登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基

金组合证券和基金份额的清算交收以及现金替代等的清算,在 T+1 日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算,在 T+2 日办理现金差额的交收,并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人,基金托管人根据登记结算机构的结算通知和基金管理人的划款通知办理资金的划拨。”

《招募说明书》所涉及的具体修改,详见本公告附件《广发创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订对照表》

《基金合同》《托管协议》不涉及前述内容,无须修订。本基金管理人将于公告当日将修订后的基金招募说明书登载于公司网站等指定信息披露互联网网站,投资者欲了解基金信息,请仔细阅读本基金的招募说明书及相关法律文件。投资者可登录本基金管理人网站()或拨打本基金管理人的客户服务电话(95105828(免费长途话费)或 020-83936999)获取相关信息。

风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提醒投资人在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的《基金合同》、更新的《招募说明书》等文件。

特此公告。

广发基金管理有限公司

2019 年 10 月 19 日

附件:《广发创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订对照表》

章节 原文条款 修改后条款 说明

内容 内容

四、场内申购与赎回的程序 四、场内申购与赎回的程序

3、申购与赎回的清算交收与登记 3、申购与赎回的清算交收与登记

投资者 T 日申购、赎回成功后,登 投资者 T 日申购、赎回成功后,

第九部 记结算机构在 T 日收市后为投资者办 登记结算机构在 T 日收市后为投资者

分 基 理基金组合证券的清算交收以及基金 办理基金组合证券和基金份额的清算

金份额 份额、现金替代等的清算,在 T+1 日 交收以及现金替代等的清算,在 T+1

的申购 办理基金份额、现金替代等的交收以 日办理现金替代等的交收以及现金差

与赎回 及现金差额的清算,在 T+2 日办理现 额的清算,在 T+2 日办理现金差额的

金差额的交收,并将结果发送给申购 交收,并将结果发送给申购赎回代理

赎回代理券商、基金管理人和基金托 券商、基金管理人和基金托管人,基

管人,基金托管人根据登记结算机构 金托管人根据登记结算机构的结算通

的结算通知和基金管理人的划款通知 知和基金管理人的划款通知办理资金

办理资金的划拨。 的划拨。

读报
-->