工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金开放第五次申购、赎回、转换业务的公告

2019-10-28 08:08 来源:综合整理

工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金开放第五次申购、赎回、转换业务的公告查看PDF原文

工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金开放第五次申购、赎回、转换

业务的公告

公告送出日期:2019 年 10 月 28 日

1. 公告基本信息

基金名称 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基

基金简称 工银目标收益一年定开债券

基金主代码 000728

基金运作方式 契约型、定期开放式

基金合同生效日 2014 年 8 月 12 日

基金管理人名称 工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 工银瑞信基金管理有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基

金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》及其他有关法律法规以及本基金相关法律文件

等。

申购起始日 2019 年 10 月 30 日

赎回起始日 2019 年 10 月 30 日

转换转入起始日 2019 年 10 月 30 日

转换转出起始日 2019 年 10 月 30 日

定期定额投资起始日 -

下属分级基金的基金简称 工银目标收益一年定开 工银目标收益一年定开债

债券 A 券 C

下属分级基金的交易代码 006470 000728

该分级基金是否开放申购、赎回、转换 是 是

业务

注:1、本基金为定期开放基金,根据基金合同约定,本基金第二个封闭期及之后的每个封闭期均为自每一开放期结束之日次日起(包括该日)至该封闭期首日的年度对日的前一日止(如果该年度对日为非工作日或该日历年度中不存在对应日期的,则顺延至下一个工作日)。

2、本次开放期时间为自 2019 年 10 月 30 日至 2019 年 11 月 26 日,开放期内本基金接受申购、

赎回与转换申请。

3、自 2019 年 11 月 27 日起,本基金将进入下一个封闭期,封闭期内本基金不接受申购、赎回与

转换申请。

2. 日常申购、赎回、转换业务的办理时间

1、开放日及开放时间

本基金在开放期内接受投资者的申购和赎回申请。本基金在开放期办理本基金份额申购、赎回等业务的开放日为开放期内的每个工作日。

投资人在开放日申请办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放期内开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

2019 年 10 月 30 日至 2019 年 11 月 26 日为本基金开始运作以来的第五个开放期。本基金将

于 2019 年 10 月 30 日至 2019 年 11 月 26 日的每个工作日内(上海证券交易所、深圳证券交易所

的正常交易日)办理日常申购、赎回与转换业务(本基金管理人公告暂停申购时除外)。对于具体办理时间,由于各销售机构系统及业务安排等原因,投资者应以各销售机构的规定为准。自

2019 年 11 月 27 日起,本基金将进入下一个封闭期。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

3. 日常申购业务

3.1 申购金额限制

1、申购时,投资者通过销售网点每笔申购本基金的最低金额为 10 元;通过本基金管理人电子自助交易系统申购,每个基金账户单笔申购最低金额为 10 元;通过本基金管理人直销中心申购,首次最低申购金额为 100 万元人民币,已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔申购最低金额为 10 元人民币。实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。投资人将当期分配的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。

2、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

3.1.1 前端收费

本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资人申购 A 类基金份额时支付申购费用,申购

C 类基金份额不支付申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额

M<100 万 0.60%

申购费率 100 万≤M<500 万 0%

0.30%

500 万≤M<1000 万 0.10%

M≥1000 万 按笔收取,1,000

元/笔

注:M 为申购金额

本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

3.2 其他与申购相关的事项

1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

2、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,开展基金促销活动。

4. 日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

1、每次赎回基金份额不得低于 10 份,基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足 10 份的,在赎回时需一次全部赎回。实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。

2、通过本基金管理人电子自助交易系统赎回,每次赎回份额不得低于 10 份。

如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时,赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。

3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

4.2 赎回费率

费用种类 情形 种类

在同一开放期内申购后又赎回的份额 1.50%

读报
-->