易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金开放赎回和转换转出业务的公告

2019-10-28 08:11 来源:综合整理

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易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金开放赎回和转换转

出业务的公告

公告送出日期:2019 年 10 月 28 日

1.公告基本信息

基金名称 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金

基金简称 易方达聚盈分级债券发起式

基金主代码 000428

基金运作方式 契约型、开放式、发起式

基金合同生效日 2013 年 11 月 14 日

基金管理人名称 易方达基金管理有限公司

基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 易方达基金管理有限公司

公告依据 《易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金基金合同》

(以下简称“《基金合同》”)《易方达聚盈分级债券型发

起式证券投资基金更新的招募说明书》(以下简称“《更新

的招募说明书》”)

赎回起始日 2019 年 11 月 8 日

转换转出起始日 2019 年 11 月 8 日

下属分级基金的基金简称 易方达聚盈分级债券发起式 易方达聚盈分级债券发起式

A B

下属分级基金的交易代码 000429 000430

该分级基金是否开放赎回 是 是

和转换转出

注:易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的

基金份额划分为优先级份额聚盈 A(以下简称“聚盈 A”)以及进取级份额聚盈

B(以下简称“聚盈 B”)。聚盈 A 于 2019 年 11 月 8 日当天仅开放赎回和转换转

出业务。聚盈 B 于 2019 年 11 月 8 日当天仅开放赎回业务(不开放转换转出业

务)。

自 2017 年 2 月 13 日起,聚盈 A 在申购开放日已暂停办理申购和转换转入

业务。自 2017 年 11 月 10 日起,聚盈 B 在开放日已暂停办理申购业务。如有调

整,易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”)将另行公告。

本公司网上直销系统(含官方网站网上交易系统、e 钱包手机客户端、微信

公众号平台易方达微理财)和直销中心可办理聚盈 A 的赎回、转换转出业务和聚盈 B 的赎回业务。淘宝理财和非直销销售机构仅办理聚盈 A 的赎回业务,不办理聚盈 A 的转换转出业务。

根据《基金合同》第二十部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的相关规定,“《基金合同》生效后任一聚盈 B 开放日的申购赎回确认完成后,聚盈 B 资产净值低于 5000 万元时,经管理人与托管人协商后,基金管理人决定不开放聚盈 A 的申购并终止《基金合同》”,请投资者关注相关风险。

特别提示:

关于聚盈 A:

(1)依据本基金《基金合同》和《更新的招募说明书》的规定,聚盈 A 自本基金认购期首日起每 3 个月开放一次,每次开放两个工作日。其中第一个工作

日为聚盈 A 的赎回开放日,该日只开放聚盈 A 的赎回和转换转出。在非聚盈 A 赎

回开放日,投资者无法申请赎回或转换转出聚盈 A 基金份额;在聚盈 A 赎回开放日,如投资者未申请赎回或赎回失败,未申请转换转出或转换转出失败,只能持有基金份额至下一赎回开放日申请赎回或转换转出。

(2)聚盈 A 根据《基金合同》的规定获取约定收益,在扣除聚盈 A 的约定收

益后的全部剩余收益归聚盈 B 享有,基金资产的亏损以聚盈 B 的资产净值为限由聚盈 B 首先承担,在基金资产出现较大损失的情况下,聚盈 A 的基金份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金的风险,基金管理人并不承诺或保证

聚盈 A 的本金和约定收益。本期聚盈 A 的约定年收益率在 2019 年 11 月 11 日前

公告,详见相关公告。

(3)正常情况下,在第二个及以后的运作周期的首个工作日,立足于控制基金杠杆上限的目的,需要对聚盈 A 与聚盈 B 份额配比进行比例上限控制,此时,聚盈 A 份额持有人有可能面临既有份额被强制按比例赎回的风险。

(4)在聚盈 A 的单个赎回开放日内,若本基金发生巨额赎回且单个基金份额

持有人的单日赎回申请超过上一估值日基金总份额 20%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理。发生延期办理赎回申请时,聚盈 A 的投资者可能面临因延期办理的赎回份额参与基金份额折算而导致新增基金份额未能赎回的风险。

关于聚盈 B:

(1)依据本基金《基金合同》和《更新的招募说明书》的规定,聚盈 B 自本基金认购期首日起每 1 年开放一次,每次开放一个工作日。在非聚盈 B 开放日,投资者无法申请赎回聚盈 B 基金份额;在聚盈 B 开放日,如投资者未申请赎回或赎回失败,只能持有基金份额至下一聚盈 B 的开放日申请赎回。

(2)聚盈 B 相当于杠杆融资进行债券投资,存在本金损失甚至亏损至零的风险。

2.赎回和转换转出业务的办理时间

聚盈 A 于 2019 年 11 月 8 日当天开放赎回和转换转出业务。聚盈 B 于 2019

年 11 月 8 日当天开放赎回业务(不开放转换转出业务)。本公司网上直销系统(含官方网站网上直销系统、e钱包手机客户端和微信公众号平台易方达微理财)和淘宝理财的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的8:00 至 15:00,本公司直销中心具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日,具体办理时间以直销中心的最新规定为准;非直销销售机构的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。具体办理时间以各销售机构的最新规定为准。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他情况,基金管理人可根据需要对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)的有关规定在指定媒体上予以公告。

3.日常赎回业务

3.1 赎回份额限制

(1)投资者办理赎回时,每级基金份额单笔赎回不得少于 1 份。若发生强制赎回,不受最低赎回份额的限制。

(2)投资者可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔交易类业务(如赎回、

基金转换、转托管等)导致其在该销售机构单个交易账户保留的该级基金份额余额不足 1 份时,该级基金余额部分基金份额必须一同赎回;若某笔赎回导致投资者在该销售机构托管的该级基金份额余额不足 1 份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该级基金剩余份额一次性全部赎回。

(3)在符合法律法规规定的前提下,各销售机构对赎回份额限制有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。

(4)基金管理人有权调整上述规定赎回份额的数量限制,以及单个基金账户累计持有某一份额级别的份额上限,或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

3.2 赎回费率

(1)聚盈 A 和聚盈 B 赎回费率如下:

持有时间(天) 赎回费率

0-6 1.5%

7 及以上 0%

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于 7天(不含)的基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。

(2)基金管理人可以依据法律法规和《基金合同》的约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

3.3 其他与赎回相关的事项

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