中银沪深300等权重指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019年第2号)

2019-10-29 06:25 来源:综合整理

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中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)

更新招募说明书

(2019 年第 2 号)

基金管理人: 中银基金管理有限公司

基金托管人: 招商银行股份有限公司

二〇一九年十月

重要提示

中银沪深300等权重指数证券投资基金(LOF)经中国证监会2011年11月4日证监许可【2011】1752号文核准进行募集,基金合同于2012年5月17日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。

投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本更新招募说明书所载内容截止日为2019年5月16日(本招募说明书中关于基金合同内容变更事项的内容截止日为2019年10月24日),基金投资组合报告和基金业绩表现等相关财务数据截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人招商银行股份有限公司已复核了本招募说明书中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容。

目 录

一、 绪言 ...... 4

二、 释义 ...... 5

三、 基金管理人 ...... 10

四、 基金托管人 ...... 17

五、 相关服务机构 ...... 23

六、 基金的募集 ...... 33

七、 基金合同的生效 ...... 34

八、 基金份额的上市交易 ...... 35

九、 基金份额的场外申购、赎回、转换及定期定额投资计划 ...... 37

十、 基金份额的场内申购与赎回 ...... 46

十一、 基金的非交易过户和基金转托管 ...... 51

十二、 基金的投资 ...... 52

十三、 投资组合报告 ...... 61

十四、 基金的业绩 ...... 66

十五、 基金的财产 ...... 67

十六、 基金资产的估值 ...... 68

十七、 基金的收益分配 ...... 73

十八、 基金的费用与税收 ...... 75

十九、 基金的会计与审计 ...... 77

二十、 基金的信息披露 ...... 78

二十一、 风险揭示 ...... 84

二十二、 基金合同的终止与基金财产清算 ...... 88

二十三、 基金合同摘要 ...... 90

二十四、 托管协议摘要 ...... 105

二十五、 对基金份额持有人的服务 ...... 123

二十六、 其他事项 ...... 125

二十七、 招募说明书的存放及查阅方式 ...... 127

二十八、 备查文件 ...... 128

一、 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规以及《中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

二、 释义

在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:

1、基金或本基金:指中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)

2、基金管理人或本基金管理人:指中银基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人:指招商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议或本托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中银沪深300 等权重指数证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书:指《中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告:指《中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要:指《中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订

10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,

自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订

13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国:指中华人民共和国,就本基金合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构:指中国银行业监督管理委员会

18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者:指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人

20、机构投资者:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者

22、基金投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称

23、基金份额持有人:指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者

24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构办理基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构:指直销机构和基金管理人指定的其他销售机构

26、直销机构:指中银基金管理有限公司

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