国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金招募说明书(2019年10月更新)

2019-10-31 06:58 来源:综合整理

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国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金

招募说明书

(2019 年 10 月更新)

基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

【重要提示】

国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金(以下简称:“本基金”)经

中国证监会 2009 年 8 月 28 日证监许可[2009]865 号文核准募集。本基金基金合

同于 2009 年 10 月 14 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作风险、合规风险、指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险,等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金为指数基金,基金投资的标的指数为沪深 300 指数。本基金股票投资

占基金资产的比例为 85-95%,原则上投资于沪深 300 指数成份股票、备选成份股票的资产占基金资产的比例不低于 80%;除股票以外的其他资产投资占基金资产的比例为 5-15%,权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金为股票型基金,属于高风险、高收益的基金品种,其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》和《上海证券交易所分级基金业

务管理指引》(以下简称“《指引》”)已于 2017 年 5 月 1 日起施行,以下为

实施《指引》的有关事项通知:

1、自 2017 年 5 月 1 日起,未在券商营业部开通分级基金相应权限的投资者,

不能买入本基金子份额或分拆基础份额。

2、根据《指引》规定,个人和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件并在券商营业部现场以书面方式签署《分级基金投资风险揭示书》,才能申请开通本基金相关权限。投资者可向相关券商了解权限开通的具体要求和情况,提前做好相应的投资准备。

3、本基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高。投资者应当遵循买者自负的原则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与本基金交易及相关业务。

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日期为 2019 年 10 月 31 日,其中投资组合报告

与基金业绩截止日期为 2019 年 9 月 30 日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本招募说明书(2019 年 10 月

更新)进行了复核。

目 录

一、绪 言......1

二、释 义......2

三、基 金管理人......9

四、基 金托管人...... 22

五、相 关服务机构 ...... 27

六、基 金份额分级 ...... 60

七、基 金的募集与《基金 合同》的生 效 ...... 64

八、瑞 和 300 份额的申购 与赎回及其 他注册登记 业务 ...... 65

九、瑞 和小康份额与瑞和 远见份额的 上市交易 ...... 75

十、基 金份额的登记、系 统内转托管 和跨系统转登记等 其他相关业 务 ...... 77

十一、 基金的份额配对转 换 ...... 79

十二、 基金的投资 ...... 81

十三、 基金的融资、融券 ...... 90

十四、 基金的业绩 ...... 91

十五、 基金的财产 ...... 93

十六、 基金资产估值 ...... 95

十七、 基金的收益与分配 ...... 103

十八、 基金的费用与税收 ...... 104

十九、 基金份额折算 ...... 106

二十、 瑞和小康份额与瑞 和远见份额 的终止运作 ...... 109

二十一 、基金的会计与审 计 ...... 111

二十二 、基金的信息披露 ...... 112

二十三 、基金的风险揭示 ...... 119

二十四 、基金 合同的变更 、终止与基 金财产的清 算...... 125

二十五 、基金合同的内容 摘要...... 128

二十六 、基金托管协议的 内容摘要 ...... 149

二十七 、对基 金份额持有 人的服务 ...... 163

二十八 、其他应披露事项 ...... 164

二十九 、招募说明书存放 及查阅方式...... 166

三十、 备查文件...... 167

一、绪言

《国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“本

招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及其他有关法律法规及《国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)编写。

本招募说明书阐述了国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金的投资目

标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

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