国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金基金合同

2019-10-31 06:59 来源:综合整理

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国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金

基金合同

基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

目 录

第一部分 前言和释义 2

第二部分 基金的基本情况 11

第三部分 基金份额分级 13

第四部分 基金份额的发售 16

第五部分 基金备案 19

第六部分 瑞和 300 份额的申购与赎回 20

第七部分 瑞和小康份额与瑞和远见份额的上市交易 28

第八部分 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记等其他相关业务 30

第九部分 基金的份额配对转换 32

第十部分 基金合同当事人及权利义务 35

第十一部分 基金份额持有人大会 43

第十二部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 51

第十三部分 基金的托管 54

第十四部分 基金份额的注册登记 55

第十五部分 基金的投资 57

第十六部分 基金的财产 61

第十七部分 基金资产估值 63

第十八部分 基金费用与税收 70

第十九部分 基金的收益与分配 73

第二十部分 基金份额折算 74

第二十一部分 瑞和小康份额与瑞和远见份额的终止运作 77

第二十二部分 基金的会计与审计 79

第二十三部分 基金的信息披露 80

第二十四部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 87

第二十五部分 违约责任 90

第二十六部分 争议的处理和适用的法律 91

第二十七部分 基金合同的效力 92

第二十八部分 其他事项 93

第一部分 前言和释义

前 言

为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当事人的权利与义务,规范国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)运作,依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号《基金合同的内容与格式》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上,特订立《国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“本合同”或“《基金合同》”)。

《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件,其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利,同时需承担相应的义务。

本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集,并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金,必须自担风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致,应当

以届时有效的法律法规的规定为准,及时作出相应的变更和调整,同时就该等变更或调整进行公告。

释 义

《基金合同》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:

本合同、《基金合同》 《国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金基

金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香

港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门

规章及规范性文件

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》

《流动性风险规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 依据《基金合同》所募集的国投瑞银瑞和沪深 300

指数分级证券投资基金

基金份额分级 本基金的基金份额包括国投瑞银瑞和沪深 300指数

证券投资基金之基础份额、国投瑞银瑞和沪深 300

指数证券投资基金之小康份额与国投瑞银瑞和沪

深 300 指数证券投资基金之远见份额。其中,国投

瑞银瑞和沪深 300 指数证券投资基金之小康份额与

国投瑞银瑞和沪深 300 指数证券投资基金之远见份

额的基金份额配比始终保持 1∶1 的比率不变

瑞和 300 份额 国投瑞银瑞和沪深 300 指数证券投资基金之基础份

瑞和小康份额 获取年阀值以内较高比例分成及年阀值以外较低

比例分成的基金份额,即国投瑞银瑞和沪深 300 指

数证券投资基金之小康份额

瑞和远见份额 获取年阀值以内较低比例分成及年阀值以外较高

比例分成的基金份额,即国投瑞银瑞和沪深 300 指

数证券投资基金之远见份额

运作周年 《基金合同》生效之日起每满一周年的运作期间

(截止每满一周年的最后一个工作日,该工作日次

日起开始计入下一个运作周年)

年阀值 预先设定的各个运作周年内划分瑞和小康份额与

瑞和远见份额不同分成比例的临界点

招募说明书 《国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金招

募说明书》及其更新

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《国投瑞银瑞和沪

深 300 指数分级证券投资基金托管协议》及其任何

有效修订和补充

基金产品资料概要 《国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金基

金产品资料概要》及其更新(本基金基金产品资料

概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020

年 9 月 1 日起执行)

发售公告 《国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金基

金份额发售公告》

上市交易公告书 《国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金

之小康份额与远见份额上市交易公告书》

业务规则 国投瑞银基金管理有限公司、深圳证券交易所和中

国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则

中国证监会 中国证券监督管理委员会

银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权

的机构

基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金

份额的投资者

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,

取得基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金

销售与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、

赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括

投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及

基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持

有人名册等

基金注册登记机构 国投瑞银基金管理有限公司或其委托的其他符合

条件的办理基金注册登记业务的机构。本基金的注

册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

上市交易所 深圳证券交易所

《基金合同》当事人 受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利

并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托

管人和基金份额持有人

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金

的自然人

机构投资者 符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中

国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设

立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其

他组织

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法

募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、

保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,

基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备

案手续,获得中国证监会书面确认之日

募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间。其

中,瑞和小康份额、瑞和远见份额自《基金合同》

生效之日起按运作周年滚动存续

日/天 公历日

月 公历月

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 销售机构办理瑞和 300 份额的申购、赎回等业务的

工作日

T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

销售场所 场外销售场所和场内销售场所,分别简称场外和场

场外 通过深圳证券交易所外的销售机构办理本基金基

金份额的认购、瑞和 300 份额的申购和赎回的场所

场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员

单位利用交易所交易系统办理本基金基金份额的

认购、瑞和小康份额与瑞和远见份额上市交易、瑞

和 300 份额的申购和赎回的场所

认购 在本基金募集期内投资者通过场外或场内购买本

基金基金份额的行为

发售 在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金

基金份额的行为

申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,通过场

外或场内购买瑞和 300 份额的行为。瑞和 300 份额

的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月的

时间开始办理

赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,通过场

外或场内向基金管理人卖出瑞和 300 份额的行为。

瑞和 300 份额的日常赎回自《基金合同》生效后不

超过 3 个月的时间开始办理

巨额赎回 在单个开放日,瑞和 300 份额的基金份额净赎回申

请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份

额总数后扣除申购申请确认份额总数及基金转换

中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金

(包括瑞和 300 份额、瑞和小康份额、瑞和远见份

额)的基金总份额的 10%时的情形

上市交易 投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖

瑞和小康份额、瑞和远见份额的行为

基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资

者持有本基金基金份额情况的账户

交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销

售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及

结余情况的账户

注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记

结算系统

证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券

登记结算系统

场外份额 登记在注册登记系统下的基金份额

场内份额 登记在证券登记结算系统下的基金份额

系统内转托管 基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记

系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算

系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行

跨系统转登记 基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记

系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为

份额配对转换 根据《基金合同》的约定,本基金的瑞和 300 份额

与瑞和小康份额、瑞和远见份额之间的配对转换,

包括分拆与合并两个方面

分拆 根据《基金合同》的约定,基金份额持有人将其持

有的每两份瑞和300 份额的场内份额申请转换成一

份瑞和小康份额与一份瑞和远见份额的行为

合并 根据《基金合同》的约定,基金份额持有人将其持

有的每一份瑞和小康份额与一份瑞和远见份额进

行配对申请转换成两份瑞和300 份额的场内份额的

行为

基金份额折算 基金管理人根据《基金合同》的约定,对本基金所

有份额进行折算,将本基金所有份额的基金份额净

值调整为 1.000 元的行为

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款

日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定

扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及

基金申购申请的一种投资方式

基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金

管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部

或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其

他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为

沪深 300 指数 由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本

编制而成的成份股指数,用以反映 A 股市场整体走

势。沪深 300 指数由中证指数有限公司编制并发布

基金收益 基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据

投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他

收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息

和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成

的价值总和

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产

净值的过程

货币市场工具 现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存

单;剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七

天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;

期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证

监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的

金融工具

流动性受限资产 由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日

在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含

协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报

刊(简称“指定报刊”)和/或指定互联网网站(简

称“指定网站”,包括基金管理人网站、基金托管

人网站、中国证监会基金电子披露网站)

不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客

观事件

第二部分 基金的基本情况

一、基金名称

国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金

二、基金的类别

股票型证券投资基金

三、基金的运作方式

契约型开放式

四、基金的投资目标

本基金通过被动的指数化投资管理,实现对沪深300指数的有效跟踪,力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。

五、基金份额分级

本基金的基金份额包括国投瑞银瑞和沪深 300 指数证券投资基金之基础份

读报
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