融通月月添利定期开放债券型证券投资基金第五次集中开放申购、赎回及转换业务的公告

2019-11-04 08:47 来源:综合整理

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融通月月添利定期开放债券型证券投资基金第五次集中开放申购、赎

回及转换业务的公告

公告送出日期:2019 年 11 月 4 日

1 公告基本信息

基金名称 融通月月添利定期开放债券型证券投资基金

基金简称 融通月月添利定期开放债券

基金主代码 000437

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014 年 8 月 29 日

基金管理人名称 融通基金管理有限公司

基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 融通基金管理有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》等相关法

律法规以及《融通月月添利定期开放债券型

证券投资基金基金合同》、《融通月月添利定

期开放债券型证券投资基金招募说明书》等

申购起始日 2019 年 11 月 6 日

赎回起始日 2019 年 11 月 6 日

转换转入起始日 2019 年 11 月 6 日

转换转出起始日 2019 年 11 月 6 日

定期定额投资起始日 ——

下属分级基金的基金简称 融通月月添利定期开 融通月月添利定期开

放债券 A 放债券 B

下属分级基金的交易代码 000437 000438

注:融通月月添利定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)以定期开放方

式运作,其封闭期为自《融通月月添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)生效之日起(包括《基金合同》生效之日)或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)一年的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起一年。首个封闭期结束之后第一个工作日起进入不超过 10 个工作日的首个开放期,如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年,以此类推。

2 日常申购、赎回业务的办理时间

2.1 开放日

本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起不超过 10 个工作日的期间。本基金的开放日为在开放期内销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日。

本基金的《基金合同》于 2014 年 8 月 29 日生效,第五个开放期为自 2019 年 11 月 6

日起至 2019 年 11 月 19 日 15:00 止,第六个封闭期自 2019 年 11 月 20 日起至 2020 年 11

月 19 日止。

如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间。2.2 开放时间

投资人可在上述开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

3 日常申购业务

3.1 申购金额限制

投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销申购本基金,单笔最低申购金额(含申购费)为 1 元,投资者追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构公告;通过

直销机构直销柜台申购本基金,单笔最低申购金额(含申购费)为 10 万元,追加申购单笔最低金额(含申购费)为 10 万元。

3.2 申购费率

3.2.1 本基金 A 类基金份额对申购设置级差费率,本基金申购费率随申购金额的增加而递减,同时区分普通客户申购和通过直销柜台申购的养老金客户。

上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:

1)全国社会保障基金;

2)可以投资基金的地方社会保障基金;

3)企业年金单一计划以及集合计划;

4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。

普通客户指除直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户以外的其他客户。

普通客户申购 A 类基金份额的申购费率如下:

申购金额(M) 申购费率

M<100 万元 0.8%

100 万元≤M<500 万元 0.6%

500 万元≤M<1000 万元 0.4%

M≥1000 万元 单笔 1000 元

注:M 为申购金额;

通过基金管理人的直销柜台认购本基金 A 类份额的养老金客户的申购费为每笔 100 元。

申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

3.2.2 本基金 B 类基金份额不收取申购费用,但收取销售服务费。销售服务费年费率为

0.35%。

3.2.3 其他与申购相关的事项

基金管理人可根据市场情况,调整申购金额的数量限制,调整前的 2 个工作日基金管理人将在指定媒体上刊登公告。

4 日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

本基金每笔最低赎回份额、最低转换份额为 1 份,投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回或转换。投资者基金账户的最低持有份额为 1 份,在投资者的基金份额余额低于规定的最低持有份额时,基金管理人有权将其基金份额一次性全部赎回。

4.2 赎回费率

在开放期赎回本基金的,对持续持有期少于 7 日的各类基金份额持有人,均收取 1.5%

的赎回费,并将赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于 7 日的各类基金份额持有人,均不收取赎回费。

4.3 其他与赎回相关的事项

基金管理人可根据市场情况,调整赎回份额的数量限制,调整前的 2 个工作日基金管理人将在指定媒体上刊登公告。

5 日常转换业务

5.1 转换费率

本基金与本基金管理人旗下其他基金相互间的基金转换费用由转出和转入基金的申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。相关转换业务规则和转换费率详见各基金招募说明书及其更新和相关临时公告。

5.2 其他与转换相关的事项

本基金在直销机构网上直销、直销柜台、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、包商银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司 、国都证券有限责任公司、中信期货有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、华安证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、大河财富基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、方德保险代理有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、民商基金销售(上海)有限公司、通华财富(上海)基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、广州证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、东海证券股份有限公司等销售机构开通了转换业务,详情请咨询各销售机构。

6 定期定额投资业务

本基金未开通定期定额投资业务。

7 基金销售机构

7.1 直销机构

融通基金管理有限公司,包括本公司的直销柜台(指本公司在深圳、北京和上海设立的销售服务小组)和网上直销。

7. 2 场外非直销机构

中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中

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