华夏中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

2019-11-04 08:51 来源:综合整理

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华夏中证全指证券公司交易型开放式 指数证券投资基金上市交易公告书

基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

登记机构:中国证券登记结算有限责任公司

上市地点:上海证券交易所

上市时间:2019 年 11 月 7 日

公告日期:2019 年 11 月 4 日

目录

一、重要声明与提示 ...... 1

二、基金概览 ...... 1

三、基金的募集与上市交易 ...... 2

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ...... 4

五、基金主要当事人简介 ...... 5

六、基金合同摘要 ...... 8

七、基金财务状况 ...... 8

八、基金投资组合 ...... 10

九、重大事件揭示 ...... 13

十、基金管理人承诺 ...... 14

十一、基金托管人承诺 ...... 14

十二、基金上市推荐人意见 ...... 15

十三、备查文件目录 ...... 15

附件:基金合同摘要 ...... 16

一、重要声明与提示

《华夏中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,华夏中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人华夏基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。

二、基金概览

1、基金名称:华夏中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金。

2、基金简称:华夏中证全指证券公司 ETF。

3、基金二级市场交易简称:华夏证券。

4、基金二级市场交易代码:515010。

5、截至公告日前两个工作日即2019年10月31日基金份额总额:624,771,585.00份。

6、截至公告日前两个工作日即 2019 年 10 月 31 日基金份额净值:0.9483 元。

7、本次上市交易份额:624,771,585.00份。

8、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。

9、上市交易日期:2019年11月7日。

10、基金管理人:华夏基金管理有限公司。

11、基金托管人:中国银行股份有限公司。

12、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司。

13、上市推荐人:第一创业证券股份有限公司。

三、基金的募集与上市交易

(一)本基金募集情况

1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会2019年7月17日证监许可

[2019]1306号文。

2、基金运作方式:交易型开放式。

3、基金合同期限:不定期。

4、发售日期:2019年8月19日至2019年9月9日。

5、发售价格:1.00元人民币。

6、发售方式:本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式认购本基金。

7、发售机构

(1)网上现金发售代理机构

具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位,具体名单可在上海证券交易所网站查询。

(2)网下现金、网下股票发售机构

(i)直销机构

投资者可以通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心进行网下现金认购,仅可以在本公司北京分公司、设在北京的投资理财中心进行网下股票认购。

(ii)发售代理机构(含网下现金及网下股票认购)

国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、信达证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、西藏东方财

富证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司。

8、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。

9、募集资金总额及入账情况:截至 2019 年 9 月 9 日,本基金募集工作已顺利结束。经

安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集期间净认购金额为 624,771,585.00元人民币,认购资金在募集期间产生的利息为 132,083.60 元人民币。现金认购资金于 2019

年 9 月 16 日划入本基金托管账户,网下认购股票于 2019 年 9 月 12日划至本基金证券账户,

现金认购资金在募集期间产生的利息于2019年第3季度银行结息日后划入本基金托管账户。

10、基金备案情况:根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《华夏中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)、《华夏中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本公司已于2019年9月16日向中国证监会办理基金备案手续,并于2019年9月17日获中国证监会书面确认,基金合同自2019年9月17日起正式生效。

11、基金合同生效日:2019年9月17日。

12、基金合同生效日的基金份额总额:按照每份基金份额面值1.00元人民币计算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计624,771,585.00份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。

(二)本基金上市交易的主要内容

1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2019]228号。

2、上市交易日期:2019年11月7日。

3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。

4、基金二级市场交易简称:华夏证券。

5、基金二级市场交易代码:515010。

投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。

6、本次上市交易份额:624,771,585.00份。

7、未上市交易份额的流通规定:本基金所有份额均上市交易。

读报
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