关于工银瑞信瑞景定期开放债券型发起式证券投资基金开放第五次申购、赎回业务的公告

2019-11-04 08:54 来源:综合整理

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关于工银瑞信瑞景定期开放债券型发起式证券投资基金开放第五次

申购、赎回业务的公告

1 公告基本信息

基金名称 工银瑞信瑞景定期开放债券型发起式证券投资基金

基金简称 工银瑞景定开发起式债券

基金主代码 005772

基金运作方式 契约型、定期开放式

基金合同生效日 2018 年 6 月 7 日

基金管理人名称 工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人名称 交通银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 工银瑞信基金管理有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规以及本基金相关法律文件等

申购起始日 2019 年 11 月 6 日

赎回起始日 2019 年 11 月 6 日

注:1、本基金的封闭期为自每一开放期结束之日次日起(包括该日)至该封闭期首日的3 个月后的月度对日的前一日止。月度对日指某一个特定日期在后续月度中的对应日期,如该对日为非工作日或没有对应的日历日期,则封闭期至该对日的下一个工作日的前一日止。

2、本次开放期期间为 2019 年 11 月 6 日至 2019 年 12 月 3 日,开放期内本基金接受申购、

赎回申请。

3、本基金自 2019 年 12 月 4 日起进入下一个封闭期,封闭期内本基金不接受申购、赎回

申请。

2 申购、赎回业务的办理时间

1、开放日及开放时间

本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露办法》(以下简称《信息披露办法》)的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

2019 年 11 月 6 日至 2019 年 12 月 3 日为本基金开始运作以来的第五个开放期,办理申购

和赎回业务。

3 申购业务

3.1 申购金额限制

1、申购时,投资者通过销售机构网点每笔申购本基金的最低金额为 10 元人民币(含申购费);通过本基金管理人电子自助交易系统申购,每个基金账户单笔申购最低金额为 10 元人民币(含申购费);通过本基金管理人直销中心申购,首次最低申购金额为 100 万元人

民币(含申购费),已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔申购最低金额为 10 元人民币(含申购费)。实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。

2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会

备案。

3.2 申购费率

本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资人在一天之内如果有多笔申购,适

用费率按单笔分别计算。

3.2.1 前端收费

费用种类 情形 费率

申购费率 M<100 万 0.40%

100 万≤M<300 万 0.30%

300 万≤M<500 万 0.20%

M≥500 万 按笔收取,1,000 元/笔

注:1、M 为申购金额。

2、本基金申购费由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

3.3 其他与申购相关的事项

1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,在不影响基金份额

持有人利益的前提下,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基

金申购费率。

4 赎回业务

4.1 赎回份额限制

1、每次赎回基金份额不得低于 10 份,基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足 10 份的,在赎回时需一次全部赎回。实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。

通过本基金管理人电子自助交易系统赎回,每次赎回份额不得低于 10 份,基金份额持有人赎回时或赎回后在基金管理人电子自助交易系统保留的基金份额余额不足 10 份的,在赎回时需一次全部赎回。如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时,赎回办理和款项支付的

办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。

2、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会

备案。

4.2 赎回费率

费用种类 情形 费率

赎回费率 在同一个开放期内申购后又赎回的份额且持续持有期小于 7 天 1.50%

在同一个开放期内申购后又赎回的份额且持续持有期不小于 7 天 1.00%

认购或在某一开放期申购并在下一个及之后的开放期赎回的份额 0%

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金收取的赎回费将全额计入基金财产。

4.3 其他与赎回相关的事项

1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,在不影响基金份额持有人利益的前提下,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金赎回费率。

5 基金销售机构

5.1 直销机构

名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲

5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

公司网址:

全国统一客户服务电话:400-811-9999

投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购、赎回本基金。

6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

在本基金的开放期内,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

7 其他需要提示的事项

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。

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