信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

2019-11-07 06:32 来源:综合整理

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信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

更新招募说明书摘要

基金管理人:中信保诚基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

重要提示

信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于 2005 年 9 月 30 日注册成立。因业务发展

需要,经国家工商总局核 准,公司 名称由“信诚基金管 理有限公司”变更为 “中信保诚基

金管理有限公司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于 2017 年 12 月 18

日核发新的营业执照。

根据《中华人民共和国 合同法》第 七十六条的规定, 合同当事人名称变动 不影响合同义务的履行。本次我司名 称变更后,以“信诚基金管理 有限公司”或“中信 保诚基金管理有限公司”签署的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,以下简称“原法律文件”)不受任何影响,我 司将按照 约定履行权利义务。 如原法律文件对生效 条件、有效期限进行特别说明的,以原法律文件的说明为准。

信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)由信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金转型而来。

信诚多策略灵活配置混 合型证券投 资基金基金份额持 有人大会以通讯方式 召开,大会

投票表决起止时间为自 2017 年 9 月 1 日起,至 2017 年 9 月 29 日 17:00 止(以表决票收

件人收到表决票时间为准 )。大会讨论通过了 信诚多策 略灵活配置混合型证 券投资基金的转型议案,内容包括信诚 多策略灵 活配置混合型证券投 资基金调整运作方式 、投资范围、投资策略、收益分配、基 金费用以 及修订基金合同等, 并同意将“信诚多策 略灵活配置混合型证券投资基金”更名为“信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”,表决于

2017 年 10 月 9 日通过,上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自 2017 年

11 月 8 日起,《信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。

基金管理人保证本招募 说明书的内 容真实、准确、完 整。本招募说明书经 中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证 监会”)注册,但中 国证监会对本基金募 集的注册,并

不表明其对本基金的投资 价值、收 益和市场前景做出实 质性判断或保证,也 不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金(以下简 称“基金” )是一种长期投资 工具,其主要功能是 分散投资,降低投资单一证券所带来 的个别风 险。基金不同于银行 储蓄和债券等能够提 供固定收益预期的金融工具,投资人购 买基金, 既可能按其持有份额 分享基金投资所产生 的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

基金投资人应当充分了 解基金定期 定额投资和零存整 取等储蓄方式的区别 。定期定额投资是引导投资人进行长 期投资、 平均投资成本的一种 简单易行的投资方式 ,但并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金在投资运作过程中 可能面临各 种风险,既包括市 场风险、也包括流动 性风险、特有风险及其它风险等风险。

本基金为混合型基金, 其预期风险 、预期收益高于货 币市场基金和债券型 基金,低于股票型基金。

投资有风险,投资人在 认购(或申 购)本基金时应仔 细阅读本招募说明书 ,全面认识本基金的风险收益特征和 产品特性 ,充分考虑自身的风 险承受能力,理性判 断市场,对认购/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。

投资人应当认真阅读基 金合同、招 募说明书等基金信 息披露文件,了解本 基金的风险收益特征,并根据自身的 投资目的 、投资期限、投资经 验、资产状况等判断 基金是否和投资人的风险承受能力相适 应,自主判断基金的 投资价值 ,自主做出投资决策 ,自行承担投资风险。投资人应当通过 本基金管理人或销售机构购买 本基金,各销售机构 的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

基金管理人承诺依照恪 尽职守、诚 实信用、谨慎勤勉 的原则管理和运用基 金资产,但不保证本基金一定盈利, 也不保证 最低收益。本基金的 过往业绩及其净值高 低并不预示其未来业绩表现,基金管理 人管理的 其他基金的业绩也不 构成对本基金业绩表 现的保证。基金管理人提醒投资人基金 投资的“ 买者自负”原则,在 做出投资决策后,基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

根据法规要求,基金管理人于 2019 年 11 月 7 日对本更新招募说明书“第三部分 基金

管理人、第二点 主要人员情况、第 5 项 本基金基金经理”的内容进行了更新,其余所载

内容截止日若无特别说明为 2019 年 5 月 8 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年

3 月 31 日(未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:中信保诚基金管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

法定代表人:张翔燕

设立日期:2005年9月30日

批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号

组织形式:有限责任公司

注册资本:2亿元人民币

存续期间:持续经营

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务(涉及行政许可的凭许可证经营)

电话:(021)68649788

联系人:唐世春

股权结构:

出资额 出资比例

股 东 (万元人民币) (%)

中信信托有限责任公司 9800 49

英国保诚集团股份有限公司 9800 49

中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2

合 计 20000 100

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

张翔燕女士,董事长, 工商管理硕 士。历任中信银行 总行综合计划部总经 理,中信银行北京分行副行长、中信 银行总行 营业部副总经理,中 信证券股份有限公司 副总经济师,中信控股有限责任公司副 总裁,中 国中信集团有限公司 业务协同部主任,中 信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。

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