东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)(2019年第2号)

2019-11-07 06:33 来源:综合整理

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东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

招募说明书(更新)

(2019年第2号)

基金管理人:上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

二〇一九年十一月七日

【重要提示】

东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经中国证监会2014年7月22日证监许可【2014】720号文准予注册。本基金的基金合同于2014年9月19日正式生效,封闭期自2014年9月19日起至2017年9月18日止。本基金自2017年9月19日起转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金资产净值连续60个工作日低于5000万元基金合同提前终止的风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金投资于中小企业私募债券,由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行,即使在市场流动性比较好的情况下,个别债券的流动性可能较差,从而使得基金在进行个券操作时,可能难以按计划买入或卖出相应的数量,或买入卖出行为对价格产生比较大的影响,增加个券的建仓成本或变现成本。并且,中小企业私募债信用等级较一般债券较低,存在着发行人不能按时足额还本付息的风险,此外,当发行人信用评级降低时,基金所投资的债券可能面临价格下跌风险。

本基金可投资于科创板股票,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于股价波动风险、退市风险、流动性风险、投资集中风险等。具体风险请查阅本基金招募说明书“风险揭示 ”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或市场环境变化,选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板,基金资产并非必然投资于科创板。

本基金是一只混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种,其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

本基金本次招募说明书的更新涉及《东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》和《东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)托管协议》变更的相关内容部分、风险揭示部分以及基金份额持有人交易资料的寄送服务部分,前述更新截止至2019年11月4日;基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2018年12月31日(财务数据未经审计);其余所载内容截止至2019年3月18日。

本招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《公开募集证券投资基金信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

目录

一、绪言......5

二、释义......6

三、基金管理人......12

四、基金托管人......22

五、相关服务机构......28

六、基金的募集......36

七、基金合同的生效......37

八、基金份额的上市交易......38

九、基金份额的申购、赎回与转换......40

十、基金的投资......53

十一、基金的业绩......69

十二、基金的财产......71

十三、基金资产的估值......72

十四、基金的收益与分配......80

十五、基金的费用与税收......82

十六、基金运作方式的变更、转换运作方式的条件及相关事项......86

十七、基金的会计与审计......87

十八、基金的信息披露......88

十九、风险揭示......95

二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......103

二十一、基金合同内容摘要......105

二十二、托管协议的内容摘要......120

二十三、对基金份额持有人的服务......139

二十四、其他应披露事项......141

二十五、招募说明书的存放及查阅方式......143

二十六、备查文件......144

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办

法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定,以及《东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称 “基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由上海东方证券资产管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

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