中欧启航三年持有期混合型证券投资基金托管协议

2019-11-25 07:54 来源:综合整理

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中欧启航三年持有期混合型证券投资基金

托管协议

基金管理人:中欧基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

目 录

一、基金托管协议当事人......4

二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 5

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 6

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 17

五、基金财产的保管...... 18

六、指令的发送、确认及执行 ...... 21

七、交易及清算交收安排......25

八、基金资产净值计算、估值和会计核算 ...... 28

九、基金收益分配...... 30

十、基金信息披露...... 31

十一、基金费用 ...... 33

十二、基金份额持有人名册的保管 ...... 34

十三、基金有关文件档案的保存 ...... 35

十四、基金管理人和基金托管人的更换 ...... 36

十五、禁止行为 ...... 37

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 38

十七、违约责任 ...... 39

十八、争议解决方式...... 40

十九、托管协议的效力......41

二十、其他事项 ...... 42

二十一、托管协议的签订......43

附件:托管银行证券资金结算规定 ...... 44

鉴于中欧基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行中欧启航三年持有期混合型证券投资基金;

鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;

鉴于中欧基金管理有限公司拟担任中欧启航三年持有期混合型证券投资基金的基金管理人,招商银行股份有限公司拟担任中欧启航三年持有期混合型证券投资基金的基金托管人;

为明确中欧启航三年持有期混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;

除非另有约定,《中欧启航三年持有期混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义,若有抵触应以基金合同为准。

一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人(也可称资产管理人)

名称:中欧基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层

邮政编码:200120

法定代表人: 窦玉明

成立时间: 2006 年 7 月 19 日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:证监基金字[2006]102 号

组织形式:有限责任公司注册资本:2.20 亿元

存续期间:持续经营

经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

(二)基金托管人(也可称资产托管人)

名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

邮政编码:518040

法定代表人:李建红

成立时间:1987 年 4 月 8 日

基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币 252.20 亿元

存续期间:持续经营

二、基金托管协议的依据、目的和原则

(一)订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。

(二)订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

(三)订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定,对基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准的,基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池,以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。

1.本基金的投资范围为:

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板、科创板以及其他经中国证监会允许发行上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金、衍生工具(包括国债期货、股指期货、股票期权、信用衍生品等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金可以参与融资业务。在本基金认购份额的锁定期内,基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,根据相关法律法规参与转融通证券出借业务,以提高投资效率及进行风险管理。在未来法律法规允许的情况下,本基金可以依据相关规定参与融券业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为:

(1)基金的投资组合比例为:

本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%(投资于港股通标的股票不超过股票资产的 50%)。在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保持现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

(2)本基金投资组合遵循以下投资限制:

1)股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%,其中投资于港股通标的股票不超过股票

2)每个交易日日终,在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保持现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%;

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