华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书

2019-11-25 07:55 来源:综合整理

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华夏中证银行交易型开放式指数

证券投资基金发起式联接基金

招募说明书

基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(以下简称“本基金”)经

中国证监会 2019 年 10 月 30 日证监许可[2019]2046 号文准予注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险,本基金的特定风险等。本基金为华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“华夏中证银行 ETF”)的联接基金,主要通过投资华夏中证银行 ETF 紧密跟踪标的指数的表现,因此本基金的净值会因华夏中证银行 ETF 净值波动而产生波动。本基金的预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场

基金,属于中高风险品种。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,

基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

目录

一、绪言...... 3

二、释义...... 3

三、基金管理人......8

四、基金托管人......15

五、相关服务机构 ...... 16

六、基金的募集......18

七、基金合同的生效 ...... 22

八、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 23

九、基金的投资......32

十、基金的财产......37

十一、基金资产的估值 ...... 38

十二、基金的收益与分配 ...... 43

十三、基金的费用与税收 ...... 44

十四、基金的会计与审计 ...... 47

十五、基金的信息披露 ...... 47

十六、风险揭示......53

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 58

十八、基金合同的内容摘要 ...... 60

十九、基金托管协议的内容摘要 ...... 60

二十、对基金份额持有人的服务 ...... 60

二十一、招募说明书存放及查阅方式 ...... 62

二十二、备查文件 ...... 62

附件一:基金合同摘要 ...... 63

附件二:基金托管协议摘要 ...... 86

一、绪言

《华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义

1、基金或本基金:指华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

2、目标 ETF:另一获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金(简称 ETF),该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同,并且,该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似,本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。发售时,本基金以华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF

3、ETF 联接基金:是指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF,

紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方式的基金,简称联接基金

4、基金管理人:指华夏基金管理有限公司

5、基金托管人:指中国银行股份有限公司

6、基金合同、《基金合同》:指《华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

7、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

8、招募说明书:指《华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》及其更新

9、基金产品资料概要:指《华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金产品资料概要》及其更新

10、基金份额发售公告:指《华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额发售公告》

11、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

12、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

16、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

17、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

19、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

23、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

24、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

25、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

26、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

27、销售机构:指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

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