申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金招募说明书(第九次更新)摘要

2019-11-29 06:36 来源:综合整理

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申万菱信中证申万电子行业投资指数

分级证券投资基金招募说明书

(第九次更新)摘要

基金管理人:申万菱信基金管理有限公司

基金托管人:广发银行股份有限公司

【重要提示】

● 本基金基金合同已于 2015 年 5 月 14 日生效。

● 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是

约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,

即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明

其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

● 本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新,基金经理相关信息更新截止日

为 2019 年 11 月 29 日。除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 5

月 14 日,有关基金的财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审

计)。

目 录

一、基金管理人 ...... 4

二、基金托管人 ...... 8

三、相关服务机构 ...... 8

四、基金的名称 ...... 36

五、基金的类型 ...... 37

六、基金的投资目标 ...... 37

七、基金的投资范围 ...... 37

八、基金的投资策略 ...... 37

九、业绩比较基准 ...... 39

十、风险收益特征 ...... 39

十一、基金投资组合报告 ...... 40

十二、基金的业绩 ...... 44

十三、基金的费用与税收 ...... 46

十四、对招募说明书本次更新部分的说明 ...... 48

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:申万菱信基金管理有限公司

住所:上海市中山南路 100 号 11 层

办公地址:上海市中山南路 100 号 11 层

法定代表人:刘郎

设立日期:2004 年 1 月 15 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字【2003】144 号文。

组织形式:有限责任公司

注册资本:壹亿伍仟万元人民币

联系电话:+86-21-23261188

联系人:牛锐

股权结构:申万宏源证券有限公司持有 67%的股权,三菱 UFJ 信托银行株

式会社持有 33%的股权

(二)主要人员情况

1、董事会成员

刘郎先生,董事长,硕士研究生,副教授。曾任湖南邵阳学院助教,东南大学系副主任、副教授。1994 年起从事金融相关工作,历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事,万联证券有限责任公司总裁、董事,广州城市职业学院商学部主任,大通证券股份有限公司党委委员、副总经理,申银万国证券股份有限公司副总经理,申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事长,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事长。

朱敏杰先生,董事,硕士研究生,经济师。1988 年起从事证券相关工作,

先后任职于万国证券公司,申银万国证券股份有限公司,现任申万宏源证券有限公司副总经理。

张克均先生,董事,硕士研究生。1990 年起从事金融相关工作,曾任职于

兴业银行厦门分行、申银万国证券股份有限公司,现任申万宏源证券有限公司总经理助理。

安田敬之先生,董事,日本籍,大学学历。1987 年 4 月至今任职于三菱 UFJ

信托银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资产管理事业部、受托财产企划部等,现任海外资产管理事业部常务执行役员。

斋藤正宪先生,董事,日本籍,硕士研究生。1991 年 4 月至今任职于三菱

UFJ 信托银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于丸之内分行、资金外汇部、伦敦分行、证券投资部、投资企划部、海外资产管理事业部、海外客户营业部等,现任海外资产管理事业部部长。

来肖贤先生,董事,硕士研究生,中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理,现任公司总经理,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事。

白虹女士,独立董事,硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、万事达卡国际组织、FEXCO 国际商务、跨界创新平台(COIN)、汉德产业促进资本,现任社会价值投资联盟(深圳)常务理事兼创始秘书长。

WEI/SHANGJIN(魏尚进)先生,独立董事,美国籍,博士研究生。曾任职于哈佛大学肯尼迪政府学院、世界银行、国际国币基金组织等,现任哥伦比亚大学商学院金融学与经济学终身讲席教授。

余卫明先生,独立董事,大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学校、中南工业大学,现任中南大学法学院教授。

2、监事会成员

徐志斌先生,监事会主席,硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项目经理、团队经理,高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事,高盛集团市场风险管理部执行董事,中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业务总监、负责人,宏源证券股份有限公司副总经理,申万宏

源证券有限公司副总经理、首席风险官,现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委委员、申万宏源证券有限公司副总经理,兼任投资交易事业部总经理。

增田义之先生,监事,日本籍,硕士研究生。1989 年 4 月至今任职于三菱

UFJ 信托银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于资产运用部、股票运用部、指数战略运用部、受托财产企划部等,现任资产管理事业部部长。

牛锐女士,职工监事,博士研究生,曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任职于监察稽核部、综合办公室,现任监察稽核部总监。

葛菲斐女士,职工监事,大学本科学历,2006 年加入申万菱信基金管理有

限公司,曾任职于行政管理总部,主要从事行政管理、人力资源相关工作,曾任人力资源总部总监助理,现任人力资源部负责人,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司监事。

3、高级管理人员

刘郎先生,相关介绍见董事会成员部分。

来肖贤先生,相关介绍见董事会成员部分。

王伟先生,博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年加

入申万巴黎基金管理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监,首席市场官,现任公司副总经理。

张少华先生,硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年 1

月加入申万巴黎基金筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任风险管理总部高级风险分析师、总监,基金投资管理总部基金经理、副总监,投资管理总部总监、基金经理,现任公司副总经理。

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