华夏野村日经225交易型开放式指数证券投资基金(QDII)托管协议

2019-12-04 06:56 来源:综合整理

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华夏野村日经 225 交易型开放式指数证券投资基金

(QDII)托管协议

基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

目 录

一、基金托管协议当事人 ...... 2

二、基金托管协议的依据、目的和原则...... 3

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 3

四、基金管理人对基金托管人的业务核查...... 10

五、基金财产的保管 ......11

六、指令的发送、确认及执行 ...... 13

七、交易及清算交收安排 ...... 17

八、基金资产净值计算和会计核算...... 22

九、基金收益分配 ...... 28

十、基金信息披露 ...... 29

十一、基金费用 ...... 31

十二、基金份额持有人名册的保管...... 33

十三、基金有关文件档案的保存 ...... 33

十四、基金管理人和基金托管人的更换...... 33

十五、禁止行为 ...... 35

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 36

十七、违约责任 ...... 38

十八、争议解决方式 ...... 39

十九、托管协议的效力 ...... 40

二十、其他事项 ...... 40

二十一、托管协议的签订 ...... 40

鉴于华夏基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行华夏野村日经 225交易型开放式指数证券投资基金(QDII);

鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;

鉴于华夏基金管理有限公司拟担任华夏野村日经 225 交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金管理人,中国建设银行股份有限公司拟担任华夏野村日经 225 交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金托管人;

为明确华夏野村日经 225 交易型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;

除非另有约定,《华夏野村日经 225 交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以《基金合同》为准,并依其条款解释。

一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人

名称:华夏基金管理有限公司

注册地址:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

邮政编码:100033

法定代表人:杨明辉

成立日期:1998 年 4 月 9 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:2.38 亿元

存续期间:100 年

(二)基金托管人

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

邮政编码:100033

法定代表人:田国立

成立日期:2004 年 9 月 17 日

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

(一)订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。

(二)订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

(三)订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督。

本基金主要投资于目标 ETF 基金份额,为更好地实现投资目标,基金还可投资于标的指数成份股、备选成份股、替代性股票以及其他境内市场和境外市场依法发行的金融工具。

境内市场投资工具包括银行存款、货币市场工具(含同业存单)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

境外市场投资工具包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括开放式基金和交易型开放式指数基金(ETF));已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益投资工具;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品;以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

通常情况下,本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。

(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

1、通常情况下,基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。

2、本基金境外投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,其中银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行,但在基金托管账户的存款不受此限制。

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