方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)

2020-04-01 08:34 来源:综合整理

方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)查看PDF原文

方正富邦基金管理有限公司

方正富邦深证 100 交易型开放式指数

证券投资基金

招募说明书(更新)

基金管理人:方正富邦基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

二〇二〇年四月

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 9 月 4 日证监许可[2018]1414 号

文注册募集。本基金基金合同于 2018 年 11 月 2 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、职业道德风险、合规性风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、股指期货等金融衍生品投资风险、转融资及转融通业务的风险、其他风险。同时由于本基金是交易型开放式基金,特定风险还包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金份额参考净值(IOPV)计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。

本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制策略,跟踪深证 100 价格指数,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金产品资料概要》等信息披露文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不

构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020年 9 月 1 日起执行。

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。本次招募说明书更新为根据深圳证券信息有限公司下发的《关于调整境内 A 股ETF 指数使用收费的通知函》对本基金指数许可使用费进行的更新。除上述事项

外,本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 10 日,有关财务数据和净值表

现数据截止日为 2019 年 12 月 31 日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

目 录

第一部分绪言 ...... 1

第二部分释义 ...... 2

第三部分基金管理人...... 8

第四部分基金托管人...... 19

第五部分相关服务机构...... 23

第六部分基金的募集...... 26

第七部分基金合同的生效 ...... 27

第八部分基金份额折算与变更登记 ...... 28

第九部分基金份额的上市交易 ...... 29

第十部分基金份额的申购与赎回 ...... 31

第十一部分 基金的投资...... 41

第十二部分 基金的业绩...... 52

第十三部分 基金的财产...... 53

第十四部分 基金资产估值...... 54

第十五部分 基金的收益与分配 ...... 59

第十六部分 基金费用与税收 ...... 61

第十七部分 基金的会计与审计 ...... 64

第十八部分 基金的信息披露 ...... 65

第十九部分 风险揭示 ...... 72

第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 78

第二十一部分 基金合同的内容摘要 ...... 80

第二十二部分 托管协议的内容摘要 ...... 108

第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ...... 127

第二十四部分 其他应披露事项 ...... 129

第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式 ...... 131

第二十六部分 备查文件...... 132

第一部分 绪言

《方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

第二部分 释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人:指方正富邦基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同:指《方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《方正富邦深证100 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告:指《方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要:指《方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(基金合同关于基金产品资料概要的编制、披

露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

9、上市交易公告书:指《方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》

10、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16、ETF:指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》定义的“交易型开放式基金”

17、ETF 联接基金、联接基金:指将绝大多数基金财产投资于本基金,与本基金的投资目标类似,紧密跟踪本基金标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方式的基金

18、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

19、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

20、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

21、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

22、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

23、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

24、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

25、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

26、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

27、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务

28、销售机构:指直销机构和其他销售机构

29、直销机构:指方正富邦基金管理有限公司

读报
-->