方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2020-04-01 08:35 来源:综合整理

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方正富邦基金管理有限公司

方正富邦深证 100 交易型开放式指数

证券投资基金

招募说明书(更新)摘要

基金管理人:方正富邦基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

二〇二〇年四月

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 9 月 4 日证监许可[2018]1414 号

文注册募集。本基金基金合同于 2018 年 11 月 2 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、职业道德风险、合规性风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、股指期货等金融衍生品投资风险、转融资及转融通业务的风险、其他风险。同时由于本基金是交易型开放式基金,特定风险还包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金份额参考净值(IOPV)计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。

本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制策略,跟踪深证 100 价格指数,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金产品资料概要》等信息披露文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不

构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020

年 9 月 1 日起执行。

本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。本次招募说明书更新为根据深圳证券信息有限公司下发的《关于调整境内A 股 ETF 指数使用收费的通知函》对本基金指数许可使用费进行的更新。除上

述事项外,本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 10 日,有关财务数据和

净值表现数据截止日为 2019 年 12 月 31 日。(本招募说明书中的财务资料未经审

计)

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:方正富邦基金管理有限公司

住所:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

办公地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

设立日期:2011 年 7 月 8 日

法定代表人:何亚刚

联系人:蒋金强

电话:010-57303969

注册资本:6.6 亿元

方正富邦基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可〔2011〕1038 号文批准设立。公司股权结构如下:

股东名称 股权比例

方正证券股份有限公司 66.7%

富邦证券投资信托股份有限公司 33.3%

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

何亚刚先生,董事长,硕士。曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理,民生证券有限责任公司总裁助理,方正证券有限责任公司助理总裁,泰阳证券有限责任公司总裁,方正期货有限公司董事长,方正证券有限责任公司副总裁,方正富邦基金管理有限公司监事、董事,方正证券股份有限公司代行董事会秘书。现任方正证券股份有限公司董事、执行委员会副主任、总裁、首席运营官(COO)、党委委员、董事会秘书,方正和生投资有限责任公司董事长、法定代表人,方正中期期货有限公司董事,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事,方正证券(香港)金融控股有限公司董事,湖南省证券业协会会长,瑞信方正证券有限责任公司董事。

史纲先生,副董事长,博士。曾任 Bridgewater Group(USA)副总经理、台湾

中央大学教授,台湾国际证券股份有限公司副总经理,富邦综合证券股份有限公司副总经理、顾问、代理董事长、副董事长,富邦期货股份有限公司董事长,富

邦商业银行股份有限公司董事,富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长,富邦综合证券股份有限公司董事长,富邦证股权投资有限公司董事长,富邦证创业投资股份有限公司董事长,富邦闽投创业投资股份有限公司董事长,富邦证券英属维京群岛有限公司董事,富邦证券(香港)有限公司董事长。现任富邦证券投资信托股份有限公司董事长,富邦期货股份有限公司董事,台湾证券交易所股份有限公司董事,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事,富邦资产管理股份有限公司董事,富邦基金管理(香港)有限公司董事长,社团法人亚太公私合伙建设(PPP)发展协会理事,富邦麦格理基础设施资产管理股份有限公司董事长,基富通证券股份有限公司监察人。

李明州先生,董事,硕士。曾任资诚会计师事务所查账员,中租实业股份有限公司稽核主任专员,中实企管顾问股份有限公司襄理,富邦综合证券股份有限公司副总经理,富邦期货股份有限公司总经理,富邦综合证券股份有限公司副总经理,富邦金融控股股份有限公司副总经理,台北富邦商业银行股份有限公司资深副总经理,基富通证券股份有限公司监察人。现任富邦证券投资信托股份有限公司总经理,富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事。

李长桥先生,董事,美国麻省理工学院硕士。曾任 IBM 公司商业咨询顾问

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