南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告

2020-04-07 09:48 来源:综合整理

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南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告

[重要提示]

1、 南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证

监会 2020 年 3 月 10 日证监许可[2020]385 号文注册。

2、 本基金是契约型开放式混合型证券投资基金。 本基金每个开放日开放申购,但投资

人每笔认购/申购的基金份额需至少持有满一年,在一年锁定期内不能提出赎回申请。

对于每份基金份额,锁定期指从基金合同生效日(对认购份额而言,下同)或基金份额

申购申请日(对申购份额而言,下同)起,至基金合同生效日或基金份额申购申请日次年的

年度对日的前一日。在锁定期内基金份额持有人不能提出赎回申请,锁定期届满后的下一个

工作日起可以提出赎回申请。

3、本基金的管理人和登记机构为南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”),

基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。

4、本基金募集期自 2020 年 4 月 20 日至 2020 年 4 月 24 日,通过各销售机构的基金销

售网点发售。

5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机

构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人。

6、 本基金首次认购和追加认购最低金额均为人民币 1 元,具体认购金额以各基金销售

机构的公告为准。

7、 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,利息转

份额以基金登记机构的记录为准。

8、 投资者在募集期内可多次认购基金份额,认购申请一经受理不得撤销。 销售机构对

认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的

确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询

并妥善行使合法权利。

9、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明, 投资人欲了解本基金的详细情

况,请阅读发布在基金管理人互联网网站() 的《南方誉慧一年持有期混合

型证券投资基金招募说明书》和《南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金产品资料概要》;

本基金的基金合同、招募说明书、 产品资料概要及本公告将同时发布在基金管理人的互联网

网站。

10、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。

11、募集期内,本基金还有可能新增销售机构,敬请留意近期本公司网站,或拨打本公

司及各销售机构客户服务电话咨询。

12、 投资人可拨打本公司客户服务电话(400-889-8899)或各销售机构咨询电话了解认

购事宜。

13、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。

14、风险提示: 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,

投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并

承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影

响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金

产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金资产投

资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来

的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不

设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可

能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市

香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股通股票不能及时卖出,可能带来一定的流动

性风险),本基金对每份基金份额设定一年锁定期,对投资者存在流动性风险等。本基金的

特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表

现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒

投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引

致的投资风险,由投资者自行负担。

一、基金募集的基本情况

1、基金名称

南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金(A 类基金份额简称: 南方誉慧一年混合 A,

基金代码: 009296; C 类基金份额简称: 南方誉慧一年混合 C,基金代码: 009297;请投资

人留意)。

2、基金类型

混合型证券投资基金。

3、基金运作方式

契约型开放式。

本基金每个开放日开放申购,但投资人每笔认购/申购的基金份额需至少持有满一年,

在一年锁定期内不能提出赎回申请。

对于每份基金份额,锁定期指从基金合同生效日(对认购份额而言,下同)或基金份额

申购申请日(对申购份额而言,下同)起,至基金合同生效日或基金份额申购申请日次年的

年度对日的前一日。在锁定期内基金份额持有人不能提出赎回申请,锁定期届满后的下一个

工作日起可以提出赎回申请。

4、基金存续期限

不定期。

5、基金份额初始面值

1.00 元人民币。

6、基金份额的分类

本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。

其中 A 类基金份额类别为在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用,且从本类别基金

资产净值中不计提销售服务费的基金份额; C 类基金份额为从本类别基金资产净值中计提销

售服务费,且不收取认购/申购费用的基金份额。

7、 发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构

投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

其他投资人。

8、销售机构

直销机构:南方基金管理股份有限公司电子直销平台

代销机构: 上海浦东发展银行股份有限公司

9、基金募集期与基金合同生效

本基金募集期为 2020 年 4 月 20 日至 2020 年 4 月 24 日;如需延长,最长不超过自基

金份额发售之日起的三个月。

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集

金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金

管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构

验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监

会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国

证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间

募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间,但最长不超过法定募集期;同时也

可根据认购和市场情况提前结束发售,如发生此种情况,基金管理人将会另行公告。另

外,如遇突发事件,以上基金募集期的安排也可以适当调整。

二、 发售方式及相关规定

1、 募集期内,本基金面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合

格境外机构投资者同时发售。

2、基金费率

(1) 对于认购本基金 A 类基金份额的投资人, 本基金认购费率最高不高于 0.6%,且随

认购金额的增加而递减,如下表所示:

认购金额(M) 认购费率

M<1000 万 0.6%

1000 万≤M 每笔 1000 元

(2) 对于认购本基金 C 类基金份额的投资人, 认购费率为零。

投资人多次认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生

的各项费用。

基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形

下,对基金认购费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基

金销售机构届时发布的相关公告或通知。

3、认购份额的计算

(1)本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。

(2)基金 A 类份额的份额认购份额的计算:

1)适用于比例费率

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购利息) /基金份额发售面值

2)适用于固定费用

净认购金额=认购金额-固定认购费用

认购份额=(净认购金额+认购利息) /基金份额发售面值

例: 某投资人投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额,该笔认购产生利息 50 元,对应认

购费率为 0.6%,则其可得到的认购份额为:

净认购金额=100,000/(1+0.6%)=99,403.58 元

认购费用=100,000-99,403.58= 596.42 元

认购份额 =(99,403.58+50) /1.00 = 99,453.58 份

(3) C 类基金份额认购费率为 0,认购份额的计算公式为:

认购份额=(认购金额+认购利息) /基金份额发售面值

例: 某投资人投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额,该笔认购产生利息 50 元。则其可

得到的认购份额为:

认购份额=(100,000+50) /1.00 = 100,050.00 份

(4) 认购份额的计算中,涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后

两位以后的部分舍去,舍去部分归入基金财产;涉及金额的计算结果均按四舍五入法,保留

到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

(5) 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,

其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。

4、 投资者在募集期内可多次认购基金份额,认购申请一经受理不得撤销。 销售机构对

认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的

确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询

并妥善行使合法权利。

5、 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购, 但投资人每笔认购/

申购的基金份额需至少持有满一年,在一年锁定期内不能提出赎回申请。在确定申购开始与

赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

三、 个人投资者的开户与认购程序

(一)直销机构

1、本公司直销网点和网上交易系统(包括直销网站()和管理人指定电

子交易平台)受理个人投资者的开户与认购申请。

2、受理开户及认购的时间:

(1) 直销网点:

开户受理时间:正常工作日

认购受理时间:认购期间(周六、周日和节假日不受理) 9: 30 至 16: 00。

(2) 网上交易系统():

开户受理不受时间限制(周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请受

理)

认购受理时间:认购期间 16: 00 前(T 日 16: 00 以后及周六、周日、节假日的认购申

请视同下一工作日的申请受理)。

3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料:

(1) 直销网点:

1)本人有效身份证明原件(身份证或户口本等);

2)填妥的《开放式基金账户业务申请表》;

3)指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。

( 2) 网上交易系统:

1)本人有效身份证明信息(身份证等);

2)本公司已开通支持网上交易的银行卡。

注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账

户名称必须同投资人基金账户的户名一致。

4、个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理;到直销网点办理

认购申请时须提交下列材料:

( 1)本人有效身份证明原件(身份证或户口本等);

( 2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;

( 3)填妥的《开放式基金认购/申购申请表》并签名;

( 4)投资者适当性调查评估资料;

( 5)直销机构规定的其他材料。

5、认购资金的划拨

个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购,办理认购前应将足额资金以

“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理股份有限公司直销清算账户。

户名: 南方基金管理股份有限公司销售专户

开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行

银行账号: 4000020419200038011

投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期

间每日 16: 00 前到账。投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的, 南方基金管理股份

有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

个人投资者在网上交易系统认购基金时,以“在线支付”或“转账汇款”方式完成资金

支付。

通过“转账汇款”方式进行资金支付的投资人,在南方基金网上直销提交认购申请,选

择汇款支付模式,然后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收款账

户:

户名: 南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户

账号: 4000020419200076106

开户行: 中国工商银行深圳罗湖支行

所在省市: 广东省深圳市

由于汇款各银行系统之间需要一定的处理时间,请投资人务必提前汇款,确保认购资金

每日 16: 00 前到账。投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的, 南方基金管理股份有

限公司及网上交易清算账户的开户银行不承担任何责任。

通过“在线支付”方式进行资金支付的投资人,在南方基金网上直销交易提交认购申请,

选择在线支付模式,在线完成支付。

6、注意事项:

(1)一个投资者只能开立一个基金账户。

(2)投资人 T 日提交开户申请后,可于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇非工作日网点不

办公则顺延)到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查

询,通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。

(3)投资人 T 日提交认购申请后,可于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇非工作日网点不

办公则顺延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心、网上查询系

统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务

中心、网上查询系统查询,通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询。

(4)投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。

(5)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资人必须预先在用于认购基金的银行

卡(折)中存入足额的资金。

(6)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。

(二)其他销售机构

其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。

四、 机构投资者的开户与认购程序

(一)直销机构

本公司直销网点和企业及机构理财平台受理机构投资者的开户与认购申请。

一)直销网点:

1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。

2、受理开户及认购时间:认购期间(周六、周日和法定节假日不受理) 9: 30 至 16:

00。

3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料:

(1)加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印

件;

(2)法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书;

(3)法人、业务经办人有效身份证件复印件(身份证等);

(4)加盖预留印鉴(公章、私章各一枚,如私章非法人代表,需提供法人授权委托书)

的《预留印鉴卡》一式三份;

(5)加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》

复印件(或指定银行出具的开户证明);

( 6)填妥的《开放式基金账户申请表》,并加盖单位公章及法定代表人私章;

( 7)《传真交易协议》一式两份;

注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名

称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。

4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料:

( 1)已填好的《开放式基金认购/申购申请表》,并加盖预留印鉴;

( 2)同城支票结算的,加盖银行受理印章的“受理回执” 复印件;异地电汇结算的,

加盖银行受理印章的“电汇凭证回单” 复印件;

( 3)前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件;

( 4)投资者适当性调查评估资料;

( 5)直销机构规定的其他材料。

5、资金划拨:

机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入

南方基金管理股份有限公司直销清算账户。

户名: 南方基金管理股份有限公司销售专户

开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行

银行账号: 4000020419200038011

投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保在认购

期间每日 16: 00 前到账。投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的, 南方基金管理股

份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

6、注意事项:

( 1)投资人 T 日提交开户申请后,可于 T+2 日到本公司查询确认结果,或通过本公司

客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资人寄送确认书。

( 2)投资人 T 日提交认购申请后,可于 T+2 日到本公司直销中心查询认购接受结果,

或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到

本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

( 3)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

二)企业及机构理财平台:

1、本公司管理人指定电子交易平台(企业及机构理财平台)受理机构投资者的开户与

认购申请。

2、受理开户及认购时间:认购期间(周六、周日和法定节假日不受理) 9: 30 至 16:

00。

3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料:

( 1)加盖单位公章的企业营业执照的电子文件、组织机构代码证的电子文件及税务登

记证的电子文件;

(2)法定代表人授权管理员办理业务的授权委托书的电子文件;

(3)法定代表人、管理员有效身份证件的电子文件(身份证等);

(4)加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》

的电子文件(或指定银行出具的开户证明的电子文件);

注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名

称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。

4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料:

(1)管理员有效身份证明信息;

(2)于我司指定的企业与机构网上交易平台发出申购指令并复核;

(3)投资者适当性调查评估资料;

(4)直销机构规定的其他材料。

5、资金划拨:

机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入

南方基金管理股份有限公司直销清算账户。

户名: 南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户

开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行

银行账号: 4000 0204 1920 0076 106

投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保在认购

期间每日 16: 00 前到账。投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的, 南方基金管理股

份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

6、注意事项:

(1)投资人 T 日提交开户申请后,可于 T+2 日到本公司查询确认结果,或通过本公司

企业及机构理财平台系统内查询并可系统内下载具有我司电子章的开户确认书。

(2)投资人 T 日提交认购申请后,可于 T+2 日到本公司直销中心查询认购接受结果,

或通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内查询。认购份额确认结果可于基金

合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统

内查询。

(3)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

(二)其他销售机构

其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。

五、清算与交割

1、 在基金募集行为结束前,投资者的认购款项只能存入专门账户,任何人不得动用。

认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,利息转份额以基

金登记机构的记录为准。

2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。

六、基金的验资与基金合同的生效

1、基金的备案条件

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集

金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金

管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构

验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

2、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

(1) 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

(2) 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存

款利息;

(3) 如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理

人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

七、本次发售当事人或中介机构

(一)基金管理人

名称: 南方基金管理股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼

法定代表人: 张海波

成立时间: 1998 年 3 月 6 日

电话:(0755) 82763888

传真:(0755) 82763889

(二)基金托管人

名称: 上海浦东发展银行股份有限公司

住所: 上海市中山东一路 12 号

法定代表人: 高国富

成立时间: 1992 年 10 月 19 日

组织形式:股份有限公司(上市)

注册资本: 293.52 亿元人民币

存续期间:持续经营

批准设立机关及批准设立文号: 中国人民银行银复 1992(601)号

基金托管资格批文及文号: 证监基金字[2003]105 号

联系人: 胡波

联系电话: 021-61618888

(三)销售机构

直销机构:

名称: 南方基金管理股份有限公司电子直销平台

注册地址: 深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼

法定代表人:张海波

电话:(0755) 82763905

传真:(0755) 82763900

联系人:张锐珊

代销机构:

名称: 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

联系人:吴斌

联系电话: 021-61618888

客服电话: 95528

网址:

(四)登记机构

名称: 南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址: 深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

法定代表人: 张海波

电话:(0755) 82763849

传真:(0755) 82763868

联系人:古和鹏

(五) 出具法律意见书的律师事务所

名称: 北京金诚同达(深圳)律师事务所

注册地址: 深圳市福田区福华一路投行大厦 5 层

负责人: 刘胤宏

联系人: 戴瑞冬

电话: (0755)22235518

传真: (0755)22235528

经办律师: 戴瑞冬、王宁

(六) 审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系人: 曹阳

联系电话: 021-23238888

传真: 021-23238800

经办注册会计师:薛竞、 曹阳

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