中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年第1号)

2020-04-13 09:00 来源:综合整理

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中海能源策略混合型证券投资基金更新招募说明书

(2020年第1号)

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2007年2月5日证监基金字[2007]51号文核准募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本更新招募说明书所载内容截止日为2020年3月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计)。

目 录

一、绪言 ...... 2

二、释义 ...... 3

三、基金管理人 ...... 9

四、基金托管人 ...... 20

五、相关服务机构 ...... 25

六、基金的募集 ...... 68

七、基金合同的生效 ...... 71

八、基金份额的申购和赎回 ...... 72

九、基金的投资 ...... 84

十、基金的业绩 ...... 96

十一、基金的财产 ...... 97

十二、基金资产的估值 ...... 99

十三、基金的收益与分配 ...... 105

十四、基金的费用与税收 ...... 107

十五、基金的会计与审计 ...... 112

十六、基金的信息披露 ...... 113

十七、风险揭示 ...... 120

十八、基金的终止与清算 ...... 126

十九、基金合同的内容摘要 ...... 128

二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 151

二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 175

二十二、其他应披露的事项 ...... 178

二十三、招募说明书存放及查阅方式 ...... 180

二十四、备查文件 ...... 181

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)等相关法律法规和《中海能源策略混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)编写。

本招募说明书阐述了中海能源策略混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。

二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称代表如下含义:

基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的中海能源策略混

合型证券投资基金

《基金合同》 指《中海能源策略混合型证券投资基金基金合

同》及对 《基金合同》的任何有效的修订和

补充

招募说明书 指《中海能源策略混合型证券投资基金招募说

明书》及对本招募说明书进行的定期更新

托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《中海能源

策略混合型证券投资基金托管协议》及其任何

有效修订和补充

发售公告 指《中海能源策略混合型证券投资基金基金份

额发售公告》

中国 指中华人民共和国(仅为本招募说明书目的不

包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾

地区)

法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法

规、部门规章及规范性文件

《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性风险管理规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》

元 指中国法定货币人民币元

《业务规则》 指《中海基金管理有限公司开放式基金业务规

则》

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务

院授权的机构

基金管理人 指中海基金管理有限公司

基金托管人 指中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件

合法取得本基金基金份额的投资

基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他

条件,取得基金代销业务资格,并与基金管理

人签订基金销售与服务代理协议,代为办理本

基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理

机构

销售机构 指基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的

代销网点

注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内

容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登

记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并

保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构 指中海基金管理有限公司或其委托的其他符

合条件的办理基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享

受权利并承担义务的法律主体,包括基金管理

人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式

证券投资基金的自然人

机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投

资基金的在中国合法注册登记并存续或经政

府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业

法人、社会团体和其他组织

合格境外机构投资者 指符合相关法律法规规定的可投资于中国境

内合法募集的证券投资基金的中国境外的基

金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资

产管理机构

投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投

资者和法律法规或中国证监会允许购买开放

式证券投资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的

条件,基金管理人聘请法定机构验资并办理完

毕基金备案手续,获得中国证监会书面确认之

募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期

日/天 指公历日

月 指公历月

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常

交易日

开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务

的工作日

T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金

份额的行为

发售 指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售

本基金份额的行为

申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,

向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的

日常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月

的时间开始办理

赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,

向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的

日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月

的时间开始办理

巨额赎回 指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申

请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份

额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金

总份额的 10%时的情形

基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记

录投资者持有基金管理人管理的开放式基金

份额情况的账户

交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通

过该销售机构办理基金交易所引起的基金份

额的变动及结余情况的账户

转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金

份额从某一交易账户转入另一交易账户的业

基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有

的基金管理人管理的任一开放式基金(转出基

金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人

管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基

金份额的行为

定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每

期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构

于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内

自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方

销售服务费 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有

人的费用,该笔费用从基金资产中扣除,属于

基金的营运费用

基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、

票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息

以及其他收益和因运用基金财产带来的成本

或费用的节约

基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存

款本息和本基金应收的申购基金款以及其他

投资所形成的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外

的基金份额总数后的数值

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基

金资产净值的过程

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原

因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不

限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银

行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银

行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公

开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违

约无法进行转让或交易的债券等

摆动定价机制 指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基

金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市

场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利

影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到

公平对待

货币市场工具 指现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、

大额存单;剩余期限在三百九十七天以内(含

三百九十七天)的债券;期限在一年以内(含一

年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的

中央银行票据;中国证监会、中国人民银行认

可的其他具有良好流动性的金融工具

指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报

刊和互联网网站

不可抗力指《基金合同》当事人不能预见、不能抗拒、不能避免并不能

克服且在《基金合同》由基金托管人、基金管

理人签署之日后发生的,使《基金合同》当事

人无法全部履行或无法部分履行《基金合同》

的任何客观情况,包括但不限于洪水、地震及

其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、

没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事

件、证券交易所非正常暂停或停止交易

三、基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:

名称:中海基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

邮政编码:200120

成立日期:2004年3月18日

法定代表人:杨皓鹏

总经理:杨皓鹏

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。

【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:证监基金字[2004]24 号

组织形式:有限责任公司(中外合资)

注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

存续期间:持续经营

联系人:葛玮赓

电话:021-38429808

股东名称及其出资比例:

中海信托股份有限公司 41.591%

国联证券股份有限公司 33.409%

法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

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