中海可转换债券债券型证券投资基金更新招募说明书(2020年第1号)

2020-04-20 10:00 来源:综合整理

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中海可转换债券债券型证券投资基金

更新招募说明书

(2020 年第 1 号)

基金管理人:中海基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

重要提示

本基金的募集申请已于2013年1月5日获中国证券监督管理委员会证监许可【2013】16号文核准募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。

本基金是债券型基金,属于证券投资基金中的中低风险、中低预期收益品种,其预期风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。本基金主要投资于可转换债券,在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。投资有风险,投资者认购(或申购)本基金,请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决

策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

本招募说明书所载内容截止日为2020年4月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计)。

目录

一、绪 言...... 3

二、释 义...... 4

三、基金管理人 ...... 10

四、基金托管人 ...... 21

五、相关服务机构 ...... 24

六、基金的募集 ...... 58

七、基金合同的生效...... 63

八、基金份额的申购和赎回 ......65

九、基金的投资 ...... 78

十、基金的业绩 ...... 98

十一、基金的财产 ......100

十二、基金资产的估值......102

十三、基金的收益与分配 ......112

十四、基金的费用与税收 ......115

十五、基金的会计与审计 ......119

十六、基金的信息披露......120

十七、风险揭示 ......127

十八、基金的终止与清算 ......133

十九、基金合同的内容摘要 ......136

二十、基金托管协议的内容摘要 ......153

二十一、对基金份额持有人的服务......174

二十二、其他应披露事项 ......177

二十三、招募说明书存放及查阅方式......178

二十四、备查文件 ......179

一、绪 言

《中海可转换债券债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定以及《中海可转换债券债券型证券投资基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)编写。

本招募说明书阐述了中海可转换债券债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由中海基金管理有限公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释 义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称代表如下含义:

基金或本基金 指中海可转换债券债券型证券投资基金

基金管理人或本基金管理人 指中海基金管理有限公司

基金托管人或本基金托管人 指中国农业银行股份有限公司

基金合同 指《中海可转换债券债券型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中海可

转换债券债券型证券投资基金托管协议》及对该托

管协议的任何有效修订和补充

招募说明书或本招募说明书 指《中海可转换债券债券型证券投

资基金招募说明书》及其定期的更新

发售公告 指《中海可转换债券债券型证券投资基金基金份额

发售公告》

法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司

法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及

其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对

该等法律法规不时作出的修订

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》

《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》

《流动性风险管理规定》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订

中国 指中华人民共和国,就本招募说明书而言,不包括

香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

中国证监会 指中国证券监督管理委员会或其地方派出机构

银行业监督管理机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权

的机构

基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金

份额持有人

个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的

自然人

机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华

人民共和国注册登记并存续或经政府有关部门批准

设立并存续的机构

合格境外机构投资者 指符合相关法律法规规定的条件,经中国证监会批

准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额

度批准的中国境外的机构投资者

基金投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者

的合称,以及法律法规或中国证监会允许购买证券

投资基金的其他投资者

基金份额持有人 指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基

金投资者

基金销售业务 指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、转

托管及定期定额投资等业务

销售机构 指直销机构和代销机构

直销机构 指中海基金管理有限公司

代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,

取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体

内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金

份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和

办理非交易过户等

注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构

为中海基金管理有限公司或接受中海基金管理有限

公司委托代为办理注册登记业务的机构

基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的、记录基金投

资者通过该销售机构办理交易业务而引起的基金份

额的变动及结余情况的账户

基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销

售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户

基金合同生效日 指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同

约定的备案条件,基金管理人向中国证监会办理基

金备案手续完毕,并收到其书面确认的日期

基金募集期限 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,

最长不得超过 3 个月

存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日 指公历日

月 指公历月

T 日 指销售机构在规定时间受理基金投资者申购、赎回或

其他基金业务有效申请的工作日

T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

开放日 指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业

务的工作日

交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

认购 指在基金募集期间,基金投资者按基金合同和招募

说明书的规定申请购买基金份额的行为

申购 指在基金存续期内,基金投资者按基金合同和招募

说明书的规定申请购买基金份额的行为

赎回 指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同和招

募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的

行为

基金转换 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时

的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金

份额间的转换行为

定期定额投资计划 指基金投资者通过有关销售机构提出申请,约定每

期申购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每

期约定申购日在投资者指定银行账户内自动完成扣

款及受理基金申购申请的一种投资方式

转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实

施变更所持基金份额销售机构的操作

巨额赎回 指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除

申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数

后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情

元 指人民币元

基金收益 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和

其他收入扣除相关费用后的余额

基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金

应收申购款及其他资产的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值

基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的

数值

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资

产净值和基金份额净值的过程

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日

在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

摆动定价机制 指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份

额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本

分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基

金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权

益不受损害并得到公平对待

指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基

金管理人、基金托管人的互联网网站及其他媒体

《业务规则》 指《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》,

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注

册登记方面的业务规则,由基金管理人和基金投资

者共同遵守

不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服

的客观事件

基金份额类别 指本基金根据认购、申购费用及销售服务费用收取

方式的不同,将基金份额分为不同的类别,各基金

份额类别可以分别设置代码,分别计算和公告基金

份额净值和基金份额累计净值

A 类基金份额 指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,在赎

回时根据持有期限收取赎回费用,但不从本类别基

金资产中计提销售服务费的基金份额

C 类基金份额 指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用,在

赎回时根据持有期限收取赎回费用,但从本类别基

金资产中计提销售服务费的基金份额

销售服务费 指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销

售以及基金份额持有人服务的费用

三、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:中海基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

邮政编码:200120

成立日期:2004 年 3 月 18 日

法定代表人:杨皓鹏

总经理:杨皓鹏

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。

【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:证监基金字[2004]24 号

组织形式:有限责任公司(中外合资)

注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

存续期间:持续经营

联系人:葛玮赓

联系电话:021-38429808

股东名称及其出资比例:

中海信托股份有限公司 41.591%

国联证券股份有限公司 33.409%

法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托股份

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