南方香港优选股票型证券投资基金2020年第1季度报告

2020-04-20 17:20 来源:综合整理

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南方香港优选股票型证券投资基金

2020 年第 1 季度报告

2020 年 03 月 31 日

基金管理人:南方基金管理股份有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 4 月 21 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董 事保证本 报告所载资料不存在 虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020 年4 月17日复核

了本报告中的财务指标、净 值表现和投 资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉 尽责的原则管理和运 用基金资产,但不保 证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表 其未来表 现。投资有风险,投 资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 南方香港优选股票(QDII-LOF)

场内简称 南方香港

基金主代码 160125

交易代码 160125

基金运作方式 上市契约型开放式(LOF)

基金合同生效日 2015 年 5 月 13 日

报告期末基金份额总额 341,336,231.52 份

在严格控制风险的前提下,积极挖掘香港证券市场上的主题

投资目标 性投资机会,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现

基金资产的长期稳健增值。

本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在

资产配置中,通过“自上而下”的分析策略对宏观经济中结

构性、政策性、周期性以及突发性事件进行研判,挖掘未来

投资策略 经济的发展趋势及背后的驱动因素,预测可能对资本市场产

生的重大影响,确定投资组合的投资范围和比例。在股票投

资中,采用“自下而上”的策略,精选出具有持续竞争优势,

且估值有吸引力的股票,精心科学构建股票投资组合,并辅

以严格的投资组合风险控制,以获取超额收益。

业绩比较基准 经人民币汇率调整的恒生指数收益率×95%+人民币同期活

期存款利率×5%

风险收益特征 本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券

投资基金品种,其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、

债券型基金及货币市场基金。

基金管理人 南方基金管理股份有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

境外资产托管人 英文名称:The Bank of New York Mellon Corporat ion

中文名称:纽约梅隆银行股份有限公司

注:1、本 基金在交易 所行情系统 净值揭示等其 他信 息 披露场合下 ,可简称为“ 南方香港”。

2、本基金转型日期为 2015 年 5 月 13 日,该日起南方中国中小盘股票指数证券投资

基金(LOF)正式变更为南方香港优选股票型证券投资基金。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2020 年 1 月 1 日-2020 年 3 月 31 日)

1.本期已实现收益 9,761,292.15

2.本期利润 -36,840,751.82

3.加权平均基金份额本期利润 -0.1031

4.期末基金资产净值 355,092,515.65

5.期末基金份额净值 1.0403

注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;

2、本期已实现收益指基 金本期利息 收入、投资收益、其 他收入(不含公允价 值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④

准差④

过去三个月 -9.44% 2.09% -13.86% 2.01% 4.42% 0.08%

3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理 证券

姓名 职务 期限 从业 说明

任职日期 离任日期 年限

美国埃默里大学工商管理专业(金融方

向)硕士,特许金融分析师(CFA),具

有基金从业资格。曾就职于赛灵思股份

有限公司、翰亚投资基金有限公司、晨

星资讯有限公司,历任高级分析师、绩

本基金 2017 年 8 效评价员、股票分析师。2015 年 6 月加

毕凯 基金经 月 24 日 - 7 年 入南方基金,任职国际业务部研究员;

理 2016 年 12 月 5 日至 2017 年 8 月 24 日,

任南方金砖基金经理助理;2017 年 8 月

24 日至 2019 年 4 月 22 日,任国企精明

基金经理;2017 年 8 月 24 日至今,任南

方香港优选基金经理;2018 年 6 月 8 日

至今,任南方沪港深价值基金经理。

注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期;

2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。

4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

本基金无境外投资顾问。

4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金 基金合同的 规定,本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险 的基础上, 为基金份额持有人谋求 最大利益。本报告期内,本基金运作整体合法合规,没 有损害基金 份额持有人利益。基金 的投资范围、投资比 例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.4 公平交易专项说明

4.4.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通 过系统和人 工等各种方式在各业务 环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

4.4.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存 在异常交 易行为。本报告期内 基金管理人管理的所 有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易次数为 1 次,是由于接受投资者申赎后被动增减仓位所致。

4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2020 年第一季度全球受到新冠疫情及石油市场份额战冲击,经济前景迅速转弱,货币

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