融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2020年第1季度报告

2020-04-21 13:52 来源:综合整理

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融通新区域新经济灵活配置混合型

证券投资基金

2020 年第 1 季度报告

2020 年 3 月 31 日

基金管理人:融通基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 4 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 4 月 17 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 1 月 1 日起至 2020 年 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 融通新区域新经济灵活配置混合

基金主代码 001152

前端交易代码 001152

后端交易代码 001153

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 5 月 20 日

报告期末基金份额总额 1,029,311,026.85 份

投资目标 本基金按照“区域优势”和“战略性新兴产业”两条投资主线筛选符

合条件的优质上市公司,分享中国区域经济增长和战略新兴产业发展

中的投资机会,在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期

稳健增值。

投资策略 本基金的大类资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的

研究,基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、

债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,规避系统性风险。本基

金对大类资产进行配置的策略为:在经济的复苏和繁荣期超配股票资

产;在经济的衰退和政策刺激阶段,超配债券等固定收益类资产,力

争通过资产配置获得部分超额收益。

业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×50%+中债综合(全价)指数收益率×50%

风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和

货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。

基金管理人 融通基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2020 年 1 月 1 日-2020 年 3 月 31 日)

1.本期已实现收益 69,846,634.40

2.本期利润 -34,412,118.36

3.加权平均基金份额本期利润 -0. 0324

4.期末基金资产净值 589,250,139.93

5.期末基金份额净值 0.572

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收

阶段 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 -5.45% 2.32% -0.08% 1.16% -5.37% 1.16%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

范琨女士,复旦大学金融学硕士,8 年证券、

基金行业从业经历,具有基金从业资格。2012

年 7 月加入融通基金管理有限公司,历任化

范琨 本基金的 2018-3-13 - 8 工行业研究员、周期行业研究组组长、融通

基金经理 中国风 1 号灵活配置混合型证券投资基金基

金经理,现任融通新区域新经济灵活配置混

合型证券投资基金基金经理、融通内需驱动

混合型证券投资基金基金经理。

何龙先生,武汉大学金融学硕士,8 年证券、

基金行业从业经历,具有基金从业资格。2012

年 7 月加入融通基金管理有限公司,历任金

本基金的 融行业研究员、策略研究员、融通新蓝筹证

基金经理、 券投资基金基金经理,现任组合投资部副总

何龙 组合投资 2019-8-28 - 8 监、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)

部副总监 基金经理、融通研究优选混合型证券投资基

金基金经理、融通红利机会主题精选灵活配

置混合型证券投资基金基金经理、融通新区

域新经济灵活配置混合型证券投资基金基金

经理、融通新蓝筹证券投资基金基金经理。

注:任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写;证券从业年限以从事证券、基金业务相关的工作时间为计算标准。

4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金报告期内未发生异常交易。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

本产品的组合的构建依然基于我们的时间价值策略,即通过有限的贝塔和多元的阿尔法取得持续超越市场平均的收益率水平,并且长期能获得相对稳健的绝对收益。一季度我们继续基于我们的产业趋势理论,在金融地产、投资品、消费品还有技术股里,选择有长期产业趋势、行业持续有结构性变化、估值中枢有明显向上提升空间的细分行业进行超配,另外我们也会基于短期的周期波动对一些有业绩超预期可能的行业进行关注和配置。

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