融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金2020年第1季度报告

2020-04-21 13:55 来源:综合整理

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融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金

2020 年第 1 季度报告

2020 年 3 月 31 日

基金管理人:融通基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 4 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 4 月 17 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 1 月 1 日起至 2020 年 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合

基金主代码 005668

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 6 月 15 日

报告期末基金份额总额 293,696,565.64 份

投资目标 本基金主要通过精选投资与新能源汽车主题相关的优质证券,在严格控

制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期

稳定增值。

投资策略 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时

监控,根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变

化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中,根据其参

与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资组合中的比例。

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中证新能源汽车指数收益率×70% +中证香

港 100 指数收益率×10%+中债综合全价(总值)指数收益率×20%

风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货

币市场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益和预期风险水平的

投资品种。本基金如果投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外

市场的风险。

基金管理人 融通基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2020 年 1 月 1 日-2020 年 3 月 31 日)

1.本期已实现收益 8,680,904.68

2.本期利润 -46,920,430.29

3.加权平均基金份额本期利润 -0.2026

4.期末基金资产净值 350,753,691.62

5.期末基金份额净值 1.1943

注: 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 -6.06% 2.57% -5.81% 2.36% -0.25% 0.21%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

付伟琦先生,清华大学物理学博士,

10 年证券投资从业经历,具有基金

从业资格。2010 年 7 月至 2011 年 4

月就职于中信证券股份有限公司任

研究员,2011 年 5 月至 2014 年 11

年就职于瑞银证券有限责任公司任

研究员。2014 年 11 月加入融通基

本基金的基 金管理有限公司,历任行业研究员、

付伟琦 金经理、研究 2018/6/15 2020/1/9 10 研究部总监助理、研究部总经理、

部总经理 融通成长 30 灵活配置混合型证券

投资基金基金经理、融通新能源灵

活配置混合型证券投资基金基金经

理、融通内需驱动混合型证券投资

基金基金经理、融通新能源汽车主

题精选灵活配置混合型证券投资基

金基金经理、融通蓝筹成长证券投

资基金基金经理。

王迪先生,计量金融学硕士,9 年

证券、基金行业从业经历,具有基

金从业资格。2011 年 4 月至 2014

本基金的基 年 10 月就职于信达澳银基金管理

王迪 金经理 2018-06-20 - 9 有限公司任行业研究员。2014 年 11

月加入融通基金管理有限公司,历

任行业研究员、融通新能源汽车主

题精选灵活配置混合型证券投资基

金基金经理。

注:任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写;证券从业年限以从事证券、基金业务相关工作的时间为计算标准。

4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在

授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金报告期内未发生异常交易。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

1-2 月基金加大了对新能源汽车和相关的汽车零部件配置,我们认为今年新能源汽车的三条主线有望助推新能源汽车板块上行,三条主线中第一是国内补贴退坡政策有望好于预期,第二是因为碳排放考核压力导致欧洲新能源汽车销量大幅增长,第三是龙头公司有望给整个汽车行业带来重大革新。实际情况是 1-2 月欧洲主要国家新能源汽车销量出现快速增长。

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