东吴基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基金提高估值精度并修改基金合同的公告

2020-04-24 06:31 来源:综合整理

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东吴基金管理有限公司

关于旗下部分证券投资基金提高估值精度并修改基

金合同的公告

为降低大额赎回可能导致基金份额净值大幅波动的风险、更好的保障基金份额持有人利益,依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》、《东吴鼎元双债债券型证券投资基金基金合同》、《东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《东吴新产业精选混合型证券投资基金基金合同》、《东吴新经济混合型证券投资基金基金合同》、《东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《东吴增利债券型证券投资基金基金合同》、《东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》和《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同》(以下简称“旗下部分基金基金合同”)的有关规定,东吴基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与各基金托管人协商一致,决定提高东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金、东吴鼎利债券型

证券投资基金(LOF)、东吴鼎元双债债券型证券投资基金、东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、东吴新产业精选混合型证券投资基金、东吴新经济混合型证券投资基金、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、东吴增利债券型证券投资基金、东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金和东吴中证新兴产业指数证券投资基金(以下简称“旗下部分基金”)的估值精度并将基金份额净值保留至小数点后 4 位,同时相应修改旗下部分基金的基金合同及托管协议。

一、将旗下部分基金的基金份额净值的计算小数点后保留位数由

小数点后 3 位变更为小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。

二、关于旗下部分基金基金份额净值精度调整事项,本公司经与基金托管人协商一致,对旗下部分基金基金合同中涉及基金份额净值计算小数点后保留位数的相关条款进行修改,旗下部分基金基金合同具体修改内容详见附件。

上述修改不涉及基金份额持有人权利义务关系的变化,对原有基金份额持有人利益无实质性不利影响,符合相关法律法规及旗下部分基金基金合同的规定,无需通过召开基金份额持有人大会决定,并已报中国证监会备案。

旗下部分基金基金合同的修改事项自 2020 年 4 月 27 日起生效,

自该日起将按新的净值计算方法处理投资者的申购、赎回和转换等业务申请。本公司将对涉及上述修改的内容在旗下部分基金托管协议中

相应调整。

三、本公司将自旗下部分基金基金合同生效之日起三个工作日内,根据相关法律法规,在旗下部分基金更新的招募说明书中,对涉及上述修改的内容进行相应调整。

风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书。

特此公告。

附件 1:《东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表;

附件2:《东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表;

附件3:《东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表;

附件 4:《东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》修改前后对照表;

附件 5:《东吴鼎元双债债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表;

附件 6:《东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金

合同》修改前后对照表;

附件 7:《东吴新产业精选混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表;

附件 8:《东吴新经济混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表;

附件 9:《东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表;

附件10:《东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表;

附件 11:《东吴增利债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表;

附件 12:《东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表;

附件13:《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》修改前后对照表;

附件 14:《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同》修改前后对照表。

东吴基金管理有限公司

2020 年 4 月 24 日

章节 原表述 修改后表述

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的 计算,保留到小数点 1、本基金份 额净值的 计算,保留到小数点

第六部分 后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产 后 4 位 ,小数点后第 5 位 四舍五入,由此产

基金份额的 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基

申购与赎回 金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日 金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日

内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,

可以适当延迟计算或公告。 可以适当延迟计算或公告。

一、基金管理人 一、基金管理人

第七部分 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况

基金合同当 法定代表人:王炯 法定代表人:邓晖

事人及权利 二、基金托管人 二、基金托管人

义务 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况

注册资本:32,479,411.7 万元人民币 注册资本:34,998,3 03.4 万元人民币

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,

基金 资产净值 除以当 日基金份 额的余额数 基金资 产净值 除以当 日基金 份额的 余额数

量计算,精确到 0.001 元 ,小数点后第 4 位 量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5

第十四部分 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 位 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

基金资产估 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

值 基金 管理人和 基金托 管人将采 取必要、适 基金管 理人和 基金托 管人将 采取必 要、适

当、 合理的措 施确保 基金资产 估值的准确 当、合 理的措 施确保 基金资 产估值 的准确

性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位

以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金 以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金

份额净值错误。 份额净值错误。

附件 2:《东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 原表述 修改后表述

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的 计算,保留到小数点 1、本基金份 额净值的 计算,保留到小数点

第六部分 后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产 后 4 位 ,小数点后第 5 位 四舍五入,由此产

基金份额的 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基

申购与赎回 金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日 金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日

内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,

可以适当延迟计算或公告。 可以适当延迟计算或公告。

第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人

基金合同当 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况

事人及权利 法定代表人:王炯 法定代表人:邓晖

义务

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,

基金 资产净值 除以当 日基金份 额的余额数 基金资 产净值 除以当 日基金 份额的 余额数

量计算,精确到 0.001 元 ,小数点后第 4 位 量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5

第十四部分 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 位 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

基金资产估 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

值 基金 管理人和 基金托 管人将采 取必要、适 基金管 理人和 基金托 管人将 采取必 要、适

当、 合理的措 施确保 基金资产 估值的准确 当、合 理的措 施确保 基金资 产估值 的准确

性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位

以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金 以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金

份额净值错误。 份额净值错误。

附件 3:《东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 原表述 修改后表述

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的 计算,保留到小数点 1、本基金份 额净值的 计算,保留到小数点

第六部分 后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产 后 4 位 ,小数点后第 5 位 四舍五入,由此产

基金份额的 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基

申购与赎回 金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日 金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日

内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,

可以适当延迟计算或公告。 可以适当延迟计算或公告。

一、基金管理人 一、基金管理人

第七部分 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况

基金合同当 法定代表人:王炯 法定代表人:邓晖

事人及权利 二、基金托管人 二、基金托管人

义务 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况

法定代表人:彭纯 法定代表人:任德奇

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,

基金 资产净值 除以当 日基金份 额的余额数 基金资 产净值 除以当 日基金 份额的 余额数

量计算,精确到 0.001 元 ,小数点后第 4 位 量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5

第十四部分 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 位 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

基金资产估 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

值 基金 管理人和 基金托 管人将采 取必要、适 基金管 理人和 基金托 管人将 采取必 要、适

当、 合理的措 施确保 基金资产 估值的准确 当、合 理的措 施确保 基金资 产估值 的准确

性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位

以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金 以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金

份额净值错误。 份额净值错误。

附件 4:《东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》修改前后对照表

章节 原表述 修改后表述

五、本基金基金份额净值的计算 五、本基金基金份额净值的计算

T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金资产 T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金资产

净值/T 日日终基金份额的余额数量 净值/T 日日终基金份额的余额数量

基金分级运作周期内,T 日日终基金份额的 基金分级运作周期内,T 日日终基金份额的

余额数量为 T 日日终鼎利 A 和鼎利 B 的份额 余额数量为 T 日日终鼎利 A 和鼎利 B 的份额

总额;基金分级运作周期届满转为上市开放 总额;基金分级运作周期届满转为上市开放

式基金(LOF)后,T 日日终基金份额 的余 式基金(LOF)后,T 日日终基金份额的余额

第四部分 额数量为该上市开放式基金份额总额。基金 数量为该上市开放式基金份额总额。基金份

基金的分级 份额净值的计算,保留到小数点后 3 位 ,小 额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数

数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计 点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入

入基金财产。 基金财产。

七、鼎利 A 和鼎利 B 基金份额参考净值的计 七、鼎利 A 和鼎利 B 基金份额参考净值的计

算 算

鼎利 A 与鼎利 B 基金份额参考净值的计算, 鼎利 A 与鼎利 B 基金份额参考净值的计算,

保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍 保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍

五入。 五入。

二、基金分级运作周期届满后,鼎利 A 与鼎 二、基金分级运作周期届满后,鼎利 A 与鼎

利 B 两类基金份额将按照基金合同约定转 利 B 两类基 金份额将 按照基金合同约定转

型为上市开放式基金 (LOF)份额,并 开放 型为上市开 放式基金 (LOF)份额,并开放

申购、赎回业务。 申购、赎回业务。

(六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途

第八部分 1、上市开放式基金(LOF)份额净值的计算, 1、上市开放式基金(LOF)份额净值的计算,基金份额的

申购与赎回 保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍 保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍

五入,由此产生的收益或损失由基金财产承 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承

担。T 日 的基金 份额净值 在当天收 市后计 担。T 日的基 金份额 净值在 当天收 市后计

算,并在 T+ 1 日内公告。遇特殊情况,经 算,并在 T+ 1 日内公告。遇特殊情况,经

中国 证监会同 意,可 以适当延 迟计算或公 中国证 监会同 意,可 以适当 延迟计 算或公

告。 告。

第十一部分 一、基金管理人 一、基金管理人

基金合同当 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况

事人及权利 法定代表人:王炯 法定代表人:邓晖

义务 二、基金托管人 二、基金托管人

(一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况

法定代表人:彭纯 法定代表人:任德奇

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,

基金资产净值除以当日基金 基金资产净值除以当日基金

份额的余额数量计算,精确到 0.001 元 ,小 份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,

数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的, 小数点后第5位 四舍五入。国家另有规定的,

第十八部分 从其规定。 从其规定。

基金资产估

值 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金 管理人和 基金托 管人将采 取必要、适 基金管 理人和 基金托 管人将 采取必 要、适

当、 合理的措 施确保 基金资产 估值的准确 当、合 理的措 施确保 基金资 产估值 的准确

性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位

以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金 以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金

份额净值错误。 份额净值错误。

附件 5:《东吴鼎元双债债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 原表述 修改后表述

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额, 1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额,

两类基金份额单独设置基金代码,分别计算 两类基金份额单独设置基金代码,分别计算

和公告基金份额净值。本基金份额净值的计 和公告基金份额净值。本基金份额净值的计

第六部分 算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位 算,保留到小数点后 4 位 ,小数点后第 5 位

基金份额的

申购与赎回 四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财 四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财

产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后 产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后

计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经 计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经

中国 证监会同 意,可 以适当延 迟计算或公 中国证 监会同 意,可 以适当 延迟计 算或公

告。 告。

一、基金管理人 一、基金管理人

第七部分 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况

基金合同当 法定代表人:王炯 法定代表人:邓晖

事人及权利 二、基金托管人 二、基金托管人

义务 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况

法定代表人:彭纯 法定代表人:任德奇

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,

基金资产净值除以当日基金份 基金资产净值除以当日基金份

额的余额数量计算,A 类基金份额和 C 类基 额的余额数量计算,A 类基金份额和 C 类基

第十四部分 金份额净值精确到 0.001 元,小数点后第四 金份额净值精确到 0.0001 元 ,小数点后第

基金资产估 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 五位 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

值 基金 管理人和 基金托 管人将采 取必要、适 基金管 理人和 基金托 管人将 采取必 要、适

当、 合理的措 施确保 基金资产 估值的准确 当、合 理的措 施确保 基金资 产估值 的准确

性、及时性。当 A 类基金份额或 C 类基金份 性、及时性。当 A 类基金份额或 C 类基金份

额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生 额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位 )发生

估值错误时,视为基金份额净值错误。 估值错误时,视为基金份额净值错误。

附件 6:《东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 原表述 修改后表述

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的 计算,保留到小数点 1、本基金份 额净值的 计算,保留到小数点

第六部分 后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产 后 4 位 ,小数点后第 5 位 四舍五入,由此产

基金份额的 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基

申购与赎回 金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日 金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日

内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,

可以适当延迟计算或公告。 可以适当延迟计算或公告。

第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人

基金合同当 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况

事人及权利 法定代表人:王炯 法定代表人:邓晖

义务

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,

基金 资产净值 除以当 日基金份 额的余额数 基金资 产净值 除以当 日基金 份额的 余额数

量计算,精确到 0.001 元 ,小数点后第 4 位 量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5

第十四部分 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 位 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

基金资产估 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

值 基金 管理人和 基金托 管人将采 取必要、适 基金管 理人和 基金托 管人将 采取必 要、适

当、 合理的措 施确保 基金资产 估值的准确 当、合 理的措 施确保 基金资 产估值 的准确

性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位

以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金 以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金

份额净值错误。 份额净值错误。

附件 7:《东吴新产业精选混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 原表述 修改后表述

(六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途

1.本基金份额净值的计算,保留到小数点后 1.本基金份额净值的计算,保留到小数点后

六、基金份 3 位 ,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生 4 位 ,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生

额的申购与 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金

赎回 份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内 份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内

公告。遇特殊情况,经中国证监会同意 ,可 公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可

以适当延迟计算或公告。 以适当延迟计算或公告。

七、基金合 (一)基金管理人 (一)基金管理人

同当事人及 法定代表人:王炯 法定代表人:邓晖

权利义务

(四)估值程序 (四)估值程序

1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后,

基金 资产净值 除以当 日基金份 额的余额数 基金资 产净值 除以当 日基金 份额的 余额数

量计算,精确到 0.001 元 ,小数点后第四位 量计算,精确到 0.0001 元 ,小数点后第五

十四、基金 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 位 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

资产的估值 (五)估值错误的处理 (五)估值错误的处理

基金 管理人和 基金托 管人将采 取必要、适 基金管 理人和 基金托 管人将 采取必 要、适

当、 合理的措 施确保 基金资产 估值的准确 当、合 理的措 施确保 基金资 产估值 的准确

性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位

以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额 以内(含第 4 位)发生差错时,视为基金份额

净值错误。 净值错误。

附件 8:《东吴新经济混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 原表述 修改后表述

(六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途

1.本基金份额净值的计算,保留到小数点后 1.本基金份额净值的计算,保留到小数点后

六、基金份 3 位 ,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生 4 位 ,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生

额的申购与 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金

赎回 份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内 份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内

公告。遇特殊情况,经中国证监会同意 ,可 公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可

以适当延迟计算或公告。 以适当延迟计算或公告。

七、基金合 (一)基金管理人 (一)基金管理人

同当事人及 法定代表人:王炯 法定代表人:邓晖

权利义务

(四)估值程序 (四)估值程序

1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后,

基金 资产净值 除以当 日基金份 额的余额数 基金资 产净值 除以当 日基金 份额的 余额数

量计算,精确到 0.001 元 ,小数点后第四位 量计算,精确到 0.0001 元 ,小数点后第五

四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 位 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

十四、基金 (五)估值错误的处理 (五)估值错误的处理

资产的估值 基金 管理人和 基金托 管人将采 取必要、适 基金管 理人和 基金托 管人将 采取必 要、适

当、 合理的措 施确保 基金资产 估值的准确 当、合 理的措 施确保 基金资 产估值 的准确

性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位

以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额 以内(含第 4 位)发生差错时,视为基金份额

净值错误。本基金合同的当事人应按照以下 净值错误。本基金合同的当事人应按照以下

约定处理: 约定处理:

附件 9:《东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 原表述 修改后表述

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的 计算,保留到小数点 1、本基金份 额净值的 计算,保留到小数点

第六部分 后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产 后 4 位 ,小数点后第 5 位 四舍五入,由此产

基金份额的 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基

申购与赎回 金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日 金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日

内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,

可以适当延迟计算或公告。 可以适当延迟计算或公告。

一、基金管理人 一、基金管理人

第七部分 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况

基金合同当 法定代表人:王炯 法定代表人:邓晖

事人及权利 二、基金托管人 二、基金托管人

义务 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况

注册资本:32,479,411.7 万元人民币 注册资本:34,998,3 03.4 万元人民币

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,

基金 资产净值 除以当 日基金份 额的余额数 基金资 产净值 除以当 日基金 份额的 余额数

量计算,精确到 0.001 元 ,小数点后第 4 位 量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5

第十四部分 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 位 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

基金资产估 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

值 基金 管理人和 基金托 管人将采 取必要、适 基金管 理人和 基金托 管人将 采取必 要、适

当、 合理的措 施确保 基金资产 估值的准确 当、合 理的措 施确保 基金资 产估值 的准确

性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位

以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金 以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金

份额净值错误。 份额净值错误。

附件 10:《东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 原表述 修改后表述

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的 计算,保留到小数点 1、本基金份 额净值的 计算,保留到小数点

第六部分 后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产 后 4 位 ,小数点后第 5 位 四舍五入,由此产

基金份额的 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基

申购与赎回 金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日 金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日

内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,

可以适当延迟计算或公告。 可以适当延迟计算或公告。

第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人

基金合同当 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况

事人及权利 法定代表人:王炯 法定代表人:邓晖

义务

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,

基金 资产净值 除以当 日基金份 额的余额数 基金资 产净值 除以当 日基金 份额的 余额数

量计算,精确到 0.001 元 ,小数点后第 4 位 量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5

第十四部分 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 位 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

基金资产估 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

值 基金 管理人和 基金托 管人将采 取必要、适 基金管 理人和 基金托 管人将 采取必 要、适

当、 合理的措 施确保 基金资产 估值的准确 当、合 理的措 施确保 基金资 产估值 的准确

性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位

以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金 以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金

份额净值错误。 份额净值错误。

附件 11:《东吴增利债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 原表述 修改后表述

七、申购份额与赎回金额的计算 七、申购份额与赎回金额的计算

5、本基金基金份额净值的计算: 5、本基金基金份额净值的计算:

第六部分 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并

在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监 在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监

基金份额的 会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金 会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金申购与赎回

基金 份额净值 的计算 ,保留到 小数点后 3 基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,

位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的 小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差

误差计入基金财产。 计入基金财产。

第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人

基金合同当 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况

事人及权利 法定代表人:王炯 法定代表人:邓晖

义务

六、基金份额净值的确认和估值错误的处理 六、基金份额净值的确认和估值错误的处理

基金份额净值的计算保留到小数点后3 位, 基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,

小数点后第 4 位四舍五入。当估值或份额净 小数点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净

值计价错误实际发生时,基金管理人应当立 值计价错误实际发生时,基金管理人应当立

即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步 即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步

第十四部分 扩大 。当错误 达到或 超过基金 资产净 值的 扩大。 当错误 达到或 超过基 金资产 净值的基金资产估 0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案; 0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案;

当估值错误偏差达到 基金份额净值的 0.5% 当估值错误 偏差达到 基金份额净值的 0.5%

值 时,基金管理人应当公告、通知基金托管人 时,基金管理人应当公告、通知基金托管人

并报中国证监会备案。因基金估值错误给投 并报中国证监会备案。因基金估值错误给投

资者造成损失的,应先由基金管理人承担, 资者造成损失的,应先由基金管理人承担,

基金管理人对不应由其承担的责任,有权向 基金管理人对不应由其承担的责任,有权向

过错人追偿。关于差错处理,本合同的当事 过错人追偿。关于差错处理,本合同的当事

人按照以下约定处理: 人按照以下约定处理:

附件 12:《东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对

照表

章节 原表述 修改后表述

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的 计算,保留到小数点 1、本基金份 额净值的 计算,保留到小数点

第六部分 后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产 后 4 位 ,小数点后第 5 位 四舍五入,由此产

基金份额的 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基

申购与赎回 金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日 金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日

内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,

可以适当延迟计算或公告。 可以适当延迟计算或公告。

一、基金管理人 一、基金管理人

第七部分 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况

基金合同当 法定代表人:王炯 法定代表人:邓晖

事人及权利 二、基金托管人 二、基金托管人

义务 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况

注册资本:32,479,411.7 万元人民币 注册资本:34,998,3 03.4 万元人民币

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,

基金 资产净值 除以当 日基金份 额的余额数 基金资 产净值 除以当 日基金 份额的 余额数

量计算,精确到 0.001 元 ,小数点后第 4 位 量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5

第十四部分 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 位 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

基金资产估 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

值 基金 管理人和 基金托 管人将采 取必要、适 基金管 理人和 基金托 管人将 采取必 要、适

当、 合理的措 施确保 基金资产 估值的准确 当、合 理的措 施确保 基金资 产估值 的准确

性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位

以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金 以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金

份额净值错误。 份额净值错误。

附件 13:《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 原表述 修改后表述

五、可转债 A 份额和可转债 B 份额的净值计 五、可转债 A 份额和可转债 B 份额的净值计

算 算

第四部分 东吴转债份额、可转债 A 份额和可转债 B 份 东吴转债份额、可转债 A 份额和可转债 B 份

基金的分级 额的基金份额净值的计算,均保留到小数点 额的基金份额净值的计算,均保留到小数点

后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产 后 4 位 ,小数点后第 5 位 四舍五入,由此产

生的误差计入基金财产。 生的误差计入基金财产。

六、东吴转债份额申购和赎回的价格、费用 六、东吴转债份额申购和赎回的价格、费用

及其用途 及其用途

1、东吴转债份额的基 金份额净值的计算, 1、东吴转债 份额的基 金份额净值的计算,

第八部分 保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍 保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍

东吴转债份

额的申购与 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承

担。T 日的东吴转债份额的基金份额净值在 担。T 日的东吴转债份额的基金份额净值在

赎回 当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特 当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特

殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟 殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟

计算或公告。 计算或公告。

第十部分 一、基金管理人 一、基金管理人

基金合同当 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况

事人及权利 法定代表人:王炯 法定代表人:邓晖

义务

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,

基金 资产净值 除以当 日基金份 额的余额数 基金资 产净值 除以当 日基金 份额的 余额数

量计算,精确到 0.001 元 ,小数点后第 4 位 量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5

第十七部分 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 位 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

基金资产估 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

值 基金 管理人和 基金托 管人将采 取必要、适 基金管 理人和 基金托 管人将 采取必 要、适

当、 合理的措 施确保 基金资产 估值的准确 当、合 理的措 施确保 基金资 产估值 的准确

性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位

以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金 以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金

份额净值错误。 份额净值错误。

附件 14:《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 原表述 修改后表述

(六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途

六、基金份 4、本基金份额净值的 计算,保留到小数点 4、本基金份 额净值的 计算,保留到小数点

额的申购与 后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此误 后 4 位 ,小数点后第 5 位 四舍五入,由此误

赎回 差产生的损失由基金财产承担,产生的收益 差产生的损失由基金财产承担,产生的收益

归基金财产所有。 归基金财产所有。

(一)基金管理人 (一)基金管理人

七、基金合 1、基金管理人简况 1、基金管理人简况

同当事人及 法定代表人:王炯 法定代表人:邓晖

(二)基金托管人 (二)基金托管人

权利义务 1、基金托管人简况 1、基金托管人简况

注册资本:32,479,411.7 万元人民币 注册资本:34,998,3 03.4 万元人民币

(六)估值错误的处理 (六)估值错误的处理

4、基金份额净值差错处理的原则和方法 4、基金份额净值差错处理的原则和方法

(1)当基金份额净值小数点后 3 位 以内(含 (1)当基金份额净值小数点后 4 位以内(含

第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值错 第 4 位)发生差错时,视为基金份额净值错

误;基金份额净值出现错误时,基金管理人 误;基金份额净值出现错误时,基金管理人

应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采 应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采

取合理的措施防止损失进一步扩大;当错误 取合理的措施防止损失进一步扩大;当错误

达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金 达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金

管理 公司应当 及时通 知基金托 管人并报中 管理公 司应当 及时通 知基金 托管人 并报中

十四、基金 国证 监会;错 误偏差 达到基金 份额净值的 国证监 会;错 误偏差 达到基 金份额 净值的资产的估值 0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托 0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托

管人并报中国证监会备案;当发生净值计算 管人并报中国证监会备案;当发生净值计算

错误时,由基金管理人负责处理,由此给基 错误时,由基金管理人负责处理,由此给基

金份额持有人和基金造成损失的,应由基金 金份额持有人和基金造成损失的,应由基金

管理人先行赔付,基金管理人按差错情形, 管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,

有权向其他当事人追偿。 有权向其他当事人追偿。

(八)基金净值的确认 (八)基金净值的确认

基金份额净值的计算精确到 0.001 元 ,小数 基金份额净值的计算精确到 0.0001 元 ,小

点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从 数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,

其规定。 从其规定。

读报
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