博时沪深300交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告

2020-05-06 11:53 来源:综合整理

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博时沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金

开放日常申购、赎回业务的公告

公告送出日期:2020 年 5 月 6 日

1、公告基本信息

基金名称 博时沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金

基金简称 博时沪深 300ETF

基金主代码 515130

基金申赎代码 515131

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2020 年 4 月 3 日

基金管理人名称 博时基金管理有限公司

基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》以及《博时沪深 300 交易型开放式指数证券投资基

金基金合同》、《博时沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金

招募说明书》等

申购起始日 2020 年 5 月 11 日

赎回起始日 2020 年 5 月 11 日

注:(1)博时沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)场

内证券简称为“HS300E”,扩位证券简称“沪深 300ETF 博时”。

(2)本基金为交易型开放式证券投资基金,基金管理人为博时基金管理有限公司(以

下简称“本公司”),基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,基金托管人

为中国建设银行股份有限公司;

(3)投资者应及时通过本基金销售网点、致电博时一线通 95105568(免长途话费)

或登录本公司网站 查询其申购、赎回申请的确认情况;

2、日常申购、赎回业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳

证券交易所的正常交易日的交易时间(若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交

易日时,则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务,具体

以届时提前发布的公告为准),但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合

同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情

况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3、日常申购、赎回业务

(1)申购与赎回的原则

1)“份额申购、份额赎回”原则,即申购、赎回均以份额申请;

2)本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;

3)申购、赎回申请提交后不得撤销;

4)申购、赎回应遵守《业务规则》及其他相关规定;

5)办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(2)申购与赎回的数额限制

1)投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。

本基金的最小申购赎回单位为 300 万份。

2)基金管理人可以规定本基金当日申购份额及当日赎回份额上限,具体规定详见申购、赎回清单。

3)基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。

4)基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说明书或相关公告。

5)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人可以采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停

基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与

风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定数量或比例等

限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

(其中上述第 2)、3)、4)条基金管理人必须于前一交易日设定并在当日基金申购、赎

回清单上公布,而不必在指定媒介上公告也无须报中国证监会备案)。

(3)申购、赎回对价及费用

1)申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时,基金管理人应交付给投资人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

2)投资人在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

4、申购赎回代办证券公司

投资者办理本基金申购、赎回业务的具体流程、规则等以及各销售机构的业务办理状

况,请参照各申购赎回代办证券公司的规定。基金管理人可以根据情况增减或变更申购赎

回代办证券公司,并在基金管理人网站列明,敬请投资者留意。

1) 方正证券股份有限公司

注册地址 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人 施华

联系人 胡创

电话 010-56437060

传真 0731-85832214

客户服务电话 95571

网址

2) 国盛证券有限责任公司

注册地址 江西省南昌市新建区子实路 1589 号

办公地址 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大

法定代表人 徐丽峰

联系人 占文驰

电话 0791-86283372

传真 0791-6289395

客户服务电话 4008222111

网址 https://www.gszq.com/

3) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址 上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层

法定代表人 贺青

联系人 钟伟镇

电话 021-38676666

传真 021-38670666

客户服务电话 95521 / 4008888666

网址

4) 海通证券股份有限公司

注册地址 上海市淮海中路 98 号

办公地址 上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人 周杰

联系人 李笑鸣

电话 021-23219275

传真 021-63602722

客户服务电话 95553

网址

5) 华泰证券股份有限公司

注册地址 南京市江东中路 228 号

办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福

田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼

法定代表人 周易

联系人 胡子豪

电话 021-50531281

传真 0755-82492962(深圳)

客户服务电话 95597

网址

6) 平安证券股份有限公司

注册地址 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-

20 层

办公地址 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-

20 层

法定代表人 何之江

联系人 王阳

电话 021-38632136

传真 0755-82400862

客户服务电话 0755-22628888/95511-8

网址 http:\\

7) 招商证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址 深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

法定代表人 霍达

联系人 黄婵君

电话 0755-82943666

传真 0755-83734343

客户服务电话 4008888111;95565

网址

8) 浙商证券股份有限公司

注册地址 浙江省杭州市江干区五星路 201 号

办公地址 浙江省杭州市江干区四季青街道五星路 201 号浙商证券

5 楼

法定代表人 吴承根

联系人 胡相斌

电话 0571-87902239

传真 0571-87901913

客户服务电话 95345

网址

9) 中国银河证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人 陈共炎

联系人 辛国政

电话 010-83574507

传真 010-66568990

客户服务电话 95551/4008888888

网址

10) 中国中金财富证券有限公司

深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋

注册地址 第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、

13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、

18 层至 21 层

法定代表人 高涛

联系人 万玉琳

电话 0755-82026907

传真 0755-82026539

客户服务电话 4006008008/95532

网址

11) 中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人 王常青

联系人 刘畅

电话 010-65608231

传真 010-65182261

客户服务电话 4008888108/95587

网址

12) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼

20 层

办公地址 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 2、5 层

法定代表人 姜晓林

联系人 孙秋月

电话 0532-85022026

传真 0532-85022605

客户服务电话 95548

网址

13) 中信证券股份有限公司

注册地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期

北座

办公地址 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

法定代表人 张佑君

联系人 马静懿

电话 010-60833889

传真 010-84865560

客户服务电话 400-889-5548/95548

网址

5、基金份额净值公告的披露安排

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

6、其他需要提示的事项

(1)投资者欲了解本基金的详细情况,请致电博时一线通 95105568(免长途话费)或登录本公司网站 查阅本基金基金合同及招募说明书。

(2)本基金将自 2020 年 5 月 11 日起在上海证券交易所上市交易,投资者欲了解本

300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

特此公告。

博时基金管理有限公司

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