九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告

2020-05-09 09:50 来源:综合整理

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九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告基金管理人:九泰基金管理有限公司

基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

二零二零年五月

重要提示

1、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证券监督管理委员会证监许可【2019】2383 号文准予注册。

中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对本基金募集的注册并不代表中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

2、本基金为混合型基金。基金运作方式为契约型开放式。

3、本基金的基金管理人及登记机构为九泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银行”)。

4、本基金 A 类基金份额的基金代码为 008441,A 类基金份额的简称为“九泰科

新优享混合 A”; C 类基金份额的基金代码为 008442,C 类基金份额的简称为

“九泰科新优享混合 C”。

5、本基金的发售期为 2020 年 5 月 13 日至 2020 年 8 月 12 日,本公司也可根据

基金销售情况在募集期限内适当缩短基金发售时间,并及时公告;前述发售期不可延长。

6、本基金的基金份额发售机构包括本公司的直销机构和本公司指定的其他销售机构,详见本公告“六(三)销售机构”,各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询;募集期内,本基金还有可能新增或调整销售机构,请留意近期本公司及各销售机构的公告或公示,或拨打本公

司及各销售机构的客户服务电话咨询;对未开设销售网点的地区的投资者,请拨打本公司全国统一客户热线 400-628-0606(免长途话费)咨询购买事宜。

7、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

8、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。

9、本基金不设募集规模上限。

10、本基金销售网点每个交易账户首次认购各类基金份额的单笔最低认购金额为 1 元,追加认购没有单笔最低金额限制;本公司直销中心每个交易账户认购各类基金份额的首次单笔最低认购金额为 50,000 元,追加认购单笔最低认购金额为 10,000 元;本基金管理人电子交易平台每个交易账户首次认购单笔最低认购金额为 1 元,追加认购没有单笔最低金额限制。

11、投资者在首次认购本基金时,如尚未开立九泰基金管理有限公司基金账户,需按销售机构的规定,提出开立九泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一个投资者只能开立和使用一个基金账户,已经开立九泰基金管理有限公司基金账户的投资者可免予开户申请。

投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资者应保证用于认购的资金来源合法,有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他方面的障碍。投资者已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期,请及时办理相关更新手续,以免影响认购。投资者在认购时还应遵守销售机构有关反洗钱的相关要求,配合提供必要的客户身份信息与资料。

12、本基金认购采取金额认购的方式。投资者认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退

回。投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算,但已受理的认购申请不允许撤销。

13、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者本人应主动及时查询并妥善行使合法权利,基金管理人及基金份额发售机构不承担对确认结果的通知义务。

14、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金

的详细情况,请详细阅读 2020 年 5 月 9 日发布在本公司网站

()等规定网站上的《九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”) 等文件,投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。本基金的基金合同提示性公告、招募说明书提示性公告和本公告将同时刊登在《证券时报》。

15、投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话 400-628-0606 或其他销售机构咨询电话了解认购事宜。

16、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整,并予以公告。

17、风险提示

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。本基金属于混合型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。根据《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构可以基于基金产品风险等级划分方法的变化,对本基金的风险等级进行重新评估并基于评估结果更新本基金的风险等级,风险等级的评估更

新不改变本基金的实质性风险收益特征,但由于基金管理人或销售机构基金产品风险等级划分方法的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;同业存单占基金资产的比例不高于 20%。

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