融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2020年第2号)

2020-05-11 10:03 来源:综合整理

融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2020年第2号)查看PDF原文

融通行业景气证券投资基金

更新招募说明书

(2020 年第 2 号)

基金管理人:融通基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

日期:二○二○年五月

重要提示

融通行业景气证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下

简称“中国证监会”)2004 年 3 月 19 日证监基金字[2004]32 号文件“关于同意融通行业

景气证券投资基金设立的批复”批准募集设立,基金合同于 2004 年 4 月 29 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金如投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,本基金并非必然投资于科创板股票。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 4 月 9 日,有关财务数据截止日为 2020 年 3

月 31 日,净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日(本招募说明书中的财务资料未经审计);

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订的内容及增加 C 类别基金份额修订

的内容截止日为 2020 年 5 月 11 日。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行。

目录

一、绪言......5

二、释义......6

三、基金管理人......10

四、基金托管人......17

五、相关服务机构......21

六、基金的募集......61

七、基金合同的生效......62

八、基金份额的申购、赎回与转换......63

九、基金的投资......77

十、基金的业绩......87

十一、基金的财产......88

十二、基金资产的估值......89

十三、基金的收益分配......95

十四、基金的费用与税收......96

十五、基金的会计与审计......98

十六、基金的信息披露......99

十七、风险揭示......104

十八、基金的终止与清算......108

十九、基金合同的内容摘要......110

二十、基金托管协议的内容摘要......121

二十一、对基金份额持有人的服务......126

二十二、其他应披露事项......128

二十三、招募说明书存放及查阅方式......130

二十四、备查文件......131

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《融通行业景气证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定等编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称代表如下含义:

指融通行业景气证券投资基金(简称:融通行业景气混合)

本基金

基金合同或《基金 指《融通行业景气证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修

合同》 订和补充

更新招募说明书 指基金合同生效后对招募说明书的更新

《证券法》 指 1998 年 12 月 29 日经第九届全国人民代表大会常务委员会第

六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机

关对其不时做出的修订

《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五

次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务

委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015

年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会

议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《运作办法》 指 2014 年 3 月 10 日经中国证券监督管理委员会第 29 次主席办

公会计审议通过,2014 年 7 月 7 日中国证券监督管理委员会令第

104 号公布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作

管理办法》以及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、2013 年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

《信息披露办法》 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

出的修订

《流动性风险管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

其不时做出的修订

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的基金管

理人、基金托管人和基金份额持有人

基金管理人 指融通基金管理有限公司

基金托管人 指交通银行股份有限公司

直销机构 指融通基金管理有限公司

代销机构 指接受融通基金管理有限公司委托代为办理本基金销售业务的

机构

销售机构 指直销机构及代销机构

个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自

然人

机构投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资

于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织

合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资

基金的中国境外的机构投资者

注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基

金账户管理、基金份额登记过户、清算及基金交易确认、代理发

放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

注册登记人 指办理本基金登记过户业务的机构。本基金的注册登记人为融通

基金管理有限公司

基金合同生效日 指基金合同达到生效条件后,基金管理人宣布基金合同生效的日

存续期 指基金合同生效并存续的不定期之期限

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 指为投资者办理基金申购、赎回、转换等业务的工作日

T 日 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

日期

T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

申购 指在基金合同生效后,投资者申请购买本基金基金份额的行为

赎回 指基金份额持有人按基金合同规定的条件,向基金管理人提出申

请卖出基金份额的行为

基金转换 基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务,即根据基金份额

持有人的意愿将其持有的某只基金转换为同一基金管理人管理

的另一只基金的服务

巨额赎回 基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%时,即认为

发生了巨额赎回

元 人民币元

基金账户 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记

人办理登记过户的基金份额余额及其变动情况的账户

基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存

款利息及其他合法收入

基金资产总值 指基金购买的各类有价证券、银行存款本息及其他资产等的价值

总和

基金资产净值 指基金资产总值减去负债总值后的价值

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金

份额净值的过程

基金份额的类别 本基金根据申购费、销售服务费收取方式等不同,将基金份额分

为不同的类别

A 类基金份额 指在投资者申购时收取前端申购费、但不从本类别基金资产中计

提销售服务费的基金份额

B 类基金份额 指在投资者赎回时收取后端申购费、但不从本类别基金资产中计

提销售服务费的基金份额

C 类基金份额 指不收取前/后端申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费

的基金份额

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上

的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存

款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券,因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

指定报刊 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊

网站 指基金管理人、基金托管人的互联网网站

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互

联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会

基金电子披露网站)等媒介

不可抗力 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同

由基金发起人、基金托管人、基金管理人签署之日后发生的,使

基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事

件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火

灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证

券交易所非正常暂停或停止交易

基金产品资料概要 指《融通行业景气证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(基

金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不

晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

三、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:融通基金管理有限公司

住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

设立日期:2001年5月22日

法定代表人:高峰

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

电话:(0755)26947517

联系人:赖亮亮

注册资本:12500万元人民币

股权结构:新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司(Nikko AssetManagement Co.,Ltd.)40%。

(二)主要人员情况

1、现任董事情况

读报
-->