博时主题行业混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书

2020-05-15 08:11 来源:综合整理

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博时主题行业混合型证券投资基金

(LOF)

更新招募说明书

基金管理人: 博时基金管理有限公司

基金托管人: 中国建设银行股份有限公司

【重要提示】

本基金经 2004 年 11 月 08 日中国证券监督管理委员会证监基金字[2004]182 号文核准

募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险/收益品种

投资有风险,过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书及基金产品资料概要等信息披露文件。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,将不晚于 2020 年 9 月

1 日起执行。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 11 月 25 日,有关财务数据和净值表现

截止日为 2019 年 09 月 30 日 (财务数据未经审计)。

目录

【重要提示】...... 2

一、绪言...... 4

二、释义...... 5

三、基金管理人 ...... 9

四、基金托管人 ...... 24

五、相关服务机构 ...... 28

六、基金的募集与基金合同的生效 ...... 69

七、基金份额的上市交易...... 70

八、基金份额的申购、赎回...... 72

九、基金份额的非交易过户和基金间转换 ...... 78

十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 ...... 79

十一、定期定额投资计划...... 80

十二、基金的投资 ...... 81

十三、基金的业绩 ...... 91

十四、基金的财产 ...... 92

十五、基金资产的估值...... 93

十六、基金的收益分配...... 98

十七、基金的费用与税收...... 99

十八、基金的会计与审计...... 101

十九、基金的信息披露...... 102

二十、风险揭示 ...... 106

二十一、基金合同的终止与清算 ...... 109

二十二、基金合同的内容摘要...... 111

二十三、托管协议的内容摘要...... 123

二十四、对基金份额持有人的服务 ...... 129

二十五、其他应披露的事项...... 131

二十六、招募说明书存放及查阅方式 ...... 132

二十七、备查文件 ...... 133

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)相关法律法规、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露管理办法》”)和《博时主题行业混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

基金或本基金:指博时主题行业混合型证券投资基金(LOF)

基金合同:指《博时主题行业混合型证券投资基金(LOF)基金合同》及基金合同当事人对其不时作出的修订

托管协议:指基金管理人与基金托管人签订的《博时主题行业混合型证券投资基金(LOF)托管协议》及协议当事人对其不时作出的补充及修订

《证券法》:指 2005 年 12 月 27 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会

议修订并于 2006 年 1 月 1 日实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的

修订

《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日由第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过,自 2004 年 6 月 1 日开始实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

不时做出的修订

《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售管理办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露管理办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》

《业务规则》:指深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则

《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

中国证监会:指中国证券监督管理委员会

招募说明书:指《博时主题行业混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》。招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件及其更新

基金产品资料概要:指《博时主题行业混合型证券投资基金(LOF)基金产品资料概要》及其更新

基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

基金管理人:指博时基金管理有限公司

基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金交易确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

登记机构:指由管理人委托办理基金登记业务的机构。本基金的登记机构是中国证券登记结算有限责任公司

销售服务代理人:指符合中国证监会有关规定的条件并与基金管理人签订了销售服务代理协议,代为办理基金销售服务业务的机构,简称代销机构

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