融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2020年第1号)

2020-05-15 08:19 来源:综合整理

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融通巨潮 100 指数证券投资基金

(LOF)更新招募说明书

(2020 年第 1 号)

基金管理人:融通基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

日 期:二○二○年五月

重要提示

融通巨潮 100 指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证监会证监基金

字【2005】18 号文核准公开发售。本基金的基金合同生效日为 2005 年 5 月 12 日。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作

过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。

本基金如投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,本基金并非必然投资于科创板股票。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 4 月 22 日,其中有关财务数据截止日为 2020

年 3 月 31日,净值表现截止日为 2019 年 12 月 31日(本招募说明书中的财务资料未经审计)。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9

月 1 日起执行。

目录

一、绪言 ...... 1

二、释义 ...... 2

三、基金管理人 ...... 6

四、基金托管人 ...... 13

五、相关服务机构...... 17

六、基金的募集 ...... 42

七、基金合同的生效...... 43

八、基金份额的上市交易...... 44

九、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 45

十、基金的投资 ...... 59

十一、基金的业绩...... 69

十二、基金的财产...... 70

十三、基金资产的估值...... 71

十四、基金的收益分配...... 75

十五、基金费用与税收...... 76

十六、基金的会计与审计...... 78

十七、基金的信息披露...... 79

十八、风险揭示 ...... 85

十九、基金的终止与清算...... 89

二十、基金合同的内容摘要...... 91

二十一、基金托管协议的内容摘要...... 102

二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 110

二十三、其他应披露事项...... 112

二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...... 115

二十五、备查文件...... 116

一、绪言

融通巨潮 100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书(以下简称“本招募说明书”)

依据依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》(以下简称《上市规则》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)和其他有关法律法规以及《融通巨潮 100 指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语代表如下含义:

指融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)(简称融通巨潮100指数

基金或本基金

(LOF))

指《融通巨潮100指数证券投资基金基金合同》及对《融通巨潮100

基金合同或《基金合同》

指数证券投资基金基金合同》的任何修订和补充

招募说明书或本招募说 指《融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)招募说明书》及基金

明书 管理人对其不时作出的更新

发售公告或本发售公告 指《融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金份额发售公告》

指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24

《基金法》 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人

民代表大会常务委员会关于修改等七部

法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布

机关对其不时做出的修订

指2005年10月27日颁布,2006年1月1日起实施的《中华人民共和

《证券法》

国证券法》及颁布机关对其不时做出的修订

指2014年3月10日经中国证券监督管理委员会第29次主席办公会

计审议通过,2014年7月7日中国证券监督管理委员会令第104号公

《运作办法》

布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》

以及颁布机关对其不时做出的修订

指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资

《销售办法》

基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集

《信息披露办法》 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

指2006年2月13日深圳证券交易所发布并于2006年2月23日起施行

《上市规则》

的《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

《流动性风险管理规 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募

定》 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不

时做出的修订

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

指中国银行业监督管理委员会、中国人民银行或其他经国务院授

银行业监管机构

权的机构

指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的基金管

基金合同当事人

理人、基金托管人和基金份额持有人

基金管理人 指融通基金管理有限公司

基金托管人 指中国工商银行

销售场所 指场外销售场所和场内交易场所,分别简称场外和场内

指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和

场外

赎回的场所

指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申购、

场内

赎回以及上市交易的场所

指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条

销售机构 件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议,办理基金销售业务的机构

会员单位 指具有开放式基金销售资格的深圳证券交易所会员单位

注册登记人 指中国证券登记结算有限责任公司

注册登记系统 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统

证券登记结算系统 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统

指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于

个人投资者

证券投资基金的自然人投资者

指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于

机构投资者

证券投资基金的法人、社会团体或其他组织

指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

合格境外机构投资者 律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基

金的中国境外的机构投资者

基金募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月

指基金募集期结束并达到成立条件,向中国证监会办理基金合同

基金合同生效日

备案手续后,收到其书面确认之日

基金存续期 指基金合同生效至基金合同终止,基金存续的不定期之期限

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

T日 指认购、申购、赎回或其他交易的申请日

T+n 日 指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日)

日/天 指公历日

月 指公历月

发售 指场外认购和场内认购

指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的

场外认购

行为

指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基金份额的

场内认购

行为

日常交易 指申购、赎回和上市交易

指基金存续期间投资者通过场外销售机构向基金管理人提出申请

申购 或场内的会员单位通过向交易系统申报的方式购买本基金份额的

行为

指基金存续期间持有本基金份额的投资者通过场外销售机构向基

赎回 金管理人提出申请或场内的会员单位通过向交易系统申报的方式

卖出本基金份额的行为

指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖

上市交易

基金份额的行为

指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网

系统内转托管 点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行

转托管的行为

指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统

跨系统转登记

间进行转登记的行为

指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广以及基金份额持有

销售服务费

人服务的费用

本基金根据销售费用收费方式的不同,将基金份额分为不同的类

别。在投资者申购时收取前端申购费用,而不从本类别基金资产

中计提销售服务费的份额,称为A 类基金份额;在投资者赎回时

基金份额类别

收取后端申购费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的

份额,称为B 类基金份额;不收取前/后端申购费用,而是从本类

别基金资产中计提销售服务费的份额,称为C 类基金份额

指基金管理人注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基

开放式基金账户 金份额的账户,记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的

注册登记系统投资者持有本基金份额的所有权凭证

指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户,

包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户,记录在该账户下

证券账户

的基金份额登记在注册登记人的证券登记结算系统投资者持有本

基金份额的所有权凭证

指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份

基金信息披露义务人 额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和

其他组织

指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的

流动性受限资产 逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存

款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联

指定媒介 网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基

金电子披露网站)等媒介

指《融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金产品资料概要》

基金产品资料概要 及其更新(本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及

更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行)

三、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:融通基金管理有限公司

住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

设立日期:2001年5月22日

法定代表人:高峰

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

电话:(0755)26947517

联系人:赖亮亮

注册资本:12500万元人民币

股权结构:新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset

Management Co.,Ltd.)40%。

二、主要人员情况

1、现任董事情况

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